八、“处理机构”指对案件作出处理决定的司法机关、行政管理机关或者公司,应填列处理机构的全称。
九、“处理结果”栏目填列保险中介机构及其从业人员受到的司法判决或者行政处罚情况,或者公司的处理决定,同时填列相关处理决定的文号。
十、“基本案情及危害程度”栏目填写要求:
(一)该栏目填列内容应包括下列要素:
1.案件处置关键时间点。包括:发案时间、作案期间、报案时间、立案时间、检察机关提起公诉时间、结案时间(以公安司法机关结案时间为准)等。
2.涉及主体。包括:报案主体(公司或保监局或客户或涉案人自首或其他)、立案主体、起诉主体。
3.涉案罪名。包括:报案罪名、立案罪名、起诉罪名、结案罪名等。
4.案件发现途径。如:受理举报投诉、客户回访,媒体报导、内部检查或者其他途径。
5.涉案资金来源。如:保费、赔款、保险金、手续费、佣金、公估费或者其他等。
6.作案手段。即通过什么方式进行作案,如:截留保费、私印单证、私刻公章、虚开发票、缮制假赔案、偷漏税款等。
7.涉及环节。如:承保环节、退保环节、理赔(给付)环节或者其他环节。
8.涉及险种。如:车险、企财险、普通寿险、健康险、意外险、投资型险种或者其他险种。
9.资金去向。如:用于业务或管理、用于个人、用于他人或者用于小集体福利等。
10.侵害对象人数或波及范围。包括:侵害人数,涉及保单数量,涉及区域等(诈骗保费类案件、非法集资类、传销类、非法经营类必须仔细填写,尤其是在结案后)。
11.公安司法机关的初步意见。如:已接受报案、已在进行调查或者暂未处理等(处于报案状态的必须填写)。
12.公安司法机关采取的措施。包括:拘留、逮捕、网上通缉、取保候审、监视居住或者其他。
13.结案情况。包括:公安部门、检察机关不予立案、撤案、或检察院不予起诉、或法院终止审理、或法院判决情况(免于刑罚或法院宣告无罪或法院判处的各类刑罚)。
14.案件善后处理情况。包括:追赃及挽回损失情况、公司对涉案人的处理情况等。
(二)该栏目还应根据报告期案件的状态填写相应内容。
1.案件处于报案状态的,应填写报案时间、报案主体、报案对象(××地××公安机关或检察院)、基本案情(涉案人、作案期间、涉案资金来源、作案手段、涉及环节、涉及险种、资金去向、侵害对象人数或波及范围、案件发现途径、公安司法机关的初步意见、公司的应对措施)等内容。
2.案件处于立案状态的,应填写立案时间、立案主体(××地××公安机关或检察院)、立案罪名、基本案情(如报案已有表述,仅需根据案情变化作补充)、采取的司法强制措施等内容。