时 间

证监局主要工作内容

各上市公司主要工作要求

自

查

阶

段

2007年4月30日前

①向公司下发通知。

②到公司现场宣传，推动并辅导各公司切实开展专项治理活动的各项工作。

①公司组织中层以上管理人员认真学习《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等等相关规章制度。

②公司成立自查工作领导小组，由董事长全面负责自查工作。

③根据本公司实际情况，各公司自查工作领导小组制定具体工作实施方案，细化各项要求，并于4月30日前，向我局上报自查工作领导人员名单及具体实施方案。

5月1日至6月30日

①对公司自查情况进行跟踪，督促公司严格按照实施方案进行自查。

②随时与公司进行沟通，帮助公司及时解决在自查过程中可能遇到的问题。

①公司对照公司治理有关规定和自查事项，认真开展自查工作。

②公司对自查工作中存在的问题，制定整改计划，内容至少包括：存在问题以及产生问题的深层次原因、明确的整改措施、整改的时间安排等。

③公司按照自查事项问卷的要求如实撰写自查报告。在6月30日前，各公司将自查报告和整改计划上报我局和交易所。

④各公司召开董事会，将自查报告和整改计划交董事会讨论通过。

公

众

评

议

阶

段

7月1日至7月30日

①我局将公布邮箱收集投资者和社会公众对各公司治理情况的评议。

②我局召开领导小组及其办公室工作人员会议，统计各公司上报自查工作汇总情况，根据日常监管情况、公司自查情况和社会公众评议情况对各上市公司的治理状况进行初步评价。

各公司将自查报告和整改计划在中国证监会制定的互联网站上予以公布，同时设立专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。公司接受评议的时间不少于15天。

检

查

评

价

阶

段

7月1日至9月30日

①领导小组召开会议，确定各检查小组分工，检查公司的顺序及具体时间安排。

②各检查小组进入公司，通过查阅公司三会记录原始资料、约见有关人员谈话、征询相关中介机构意见、核对原始合同重要凭证等方式，对公司治理情况以及专项活动的开展情况进行检查。

各公司由自查领导小组负责牵头，全面配合我局检查小组进行现场检查，根据检查小组提出的要求，向检查小组提供检查所需要的各项材料，根据检查小组的要求进行谈话。

整

改

提

高

阶

段

7月1日至10月31日

①专项活动工作领导小组办公室对检查小组的检查情况和社会公众评议情况对各公司治理状况进行综合评价，并提出整改建议。

②将整改建议下发各公司。

③根据各公司的整改情况对重点公司进行回访。

①各公司根据我局、交易所提出的整改建议和投资者、社会公众提出的意见建议落实整改责任，切实进行整改。

②各公司依据自身整改情况撰写整改报告，同时召开董事会，将整改报告交董事会讨论通过，全体董事签字确认。

③各公司将经过董事会讨论通过的整改报告报送我局和证券交易所，并在中国证监会指定的互联网站上公布。

11月30日前

向证监会上市部报送此次专项活动的总结报告。