中国证券监督管理委员会湖南监管局关于督促财富证券加快合规管理制度建设的通知
（湘证监机构字[2008]06号）
财富证券有限责任公司：
合规管理制度建设是当前一项重点基础性制度建设工作，中国证监会高度重视，建立了奖惩机制：一是证券公司的合规水平将与公司未来新业务、新产品以及新网点的开设挂钩；二是合规水平高的公司将进入监管部门的优待名单，在行政审批上可简化程序；三是合规管理制度的建设情况将作为证券公司分类评审的标准之一。全行业将在2008年底全面实施合规制度。为了加快推进你公司合规管理制度的建设，现提出如下监管要求：
一、明确责任人。你公司目前主要高管人员缺位，法人治理结构存在缺陷，风险控制制度和各项业务制度尚需进一步完善，你公司应加快合规管理制度的建设，并通过合规管理制度确保公司各项业务合规开展，对存在的问题做到早发现、早解决、早报告，最大限度降低或杜绝违规风险。你公司董事胡军为此项工作的责任人。
二、尽快确定合规负责人。你公司拟任合规负责人尚未取得相关任职资格，公司应督促其尽快申请相关任职资格，或聘任其他具有任职资格的人员担任合规负责人。
三、及时上报工作流程。你公司要抓紧研究制定合规管理制度建设的远期规划和近期工作计划，并有详细的时间表，公司决策程序和各项业务的开展要有合规工作流程。远期规划、工作计划、工作流程应于2009年2月29日前书面报告我局。
