中国证券监督管理委员会湖南监管局关于做好2007年度湖南辖区持证企业境外期货年检工作安排的通知
（湘证监期货字[2008]03号）
辖区从事境外期货业务的各持证企业：
为做好湖南辖区2007年度持证企业境外期货年检工作，根据《国有企业境外期货套期保值管理办法》和中国证监会期货部《关于2007年度持证企业境外期货年检工作安排的通知》（期函字[2008]5号）的要求，现将湖南辖区2007年度持证企业境外期货年检有关事项通知如下：
一、年检对象
年检对象为湖南辖区实际从事境外期货业务的持证企业。
对于2007年实际未从事境外期货业务的持证企业，需于2008年1月30日之前上报关于豁免2007年度境外期货业务年检的申请报告，报告中应声明2007年度未从事任何境外期货交易，并详细说明未从事境外期货交易的原因，以及本年度为开展境外期货业务进行的准备工作。我局将视其情况同意或不同意申请企业豁免年检。
二、年检内容
（一）境外期货法规政策执行情况；
（二）年度套期保值计划和具体保值方案的执行情况；
（三）境外期货业务管理制度、内部控制和风险管理制度的执行情况；
（四）境外期货业务许可证变更情况；
（五）持证企业的岗位设置、人员配备情况，境外期货管理人员和从业人员的资格；
（六）外汇管理规定执行情况；
（七）其它有关情况。
三、年检时间及程序安排
（一）2008年2月12日之前，各持证企业对境外期货业务情况进行自查并向我局上报年检材料。年检材料包括：
1、《年检报告书》；
2、年度境外期货政策法规、公司境外期货管理制度、内部控制和风险管理制度执行情况报告；
3、年度套期保值计划执行情况、境外期货交易盈亏情况及对应现货盈亏情况报告；
4、年度外汇风险敞口使用情况报告。
各持证企业应将年检材料一式三份（原件两份，电子文档一份）报送我局。
（二）2008年2月16号至3月10日，我局对各持证企业上报的材料进行审核并对企业进行现场检查。
