6、拍卖从业人员资格证书复印件；
7、经会计师事务所审计的2006年度企业会计报表；
8、企业在2006年内发生变更事项的，需提交我委核准函复印件。
以上材料按顺序装订成册并附上目录。
四、核查程序
（一）按照属地管理的原则，企业（含分支机构）将上述报表和材料报当地地级以上市经贸主管部门；
（二）市经贸主管部门依法进行初审并在《广东省拍卖企业年度核查登记表》（附件1）签署意见和加盖公章；
（三）市经贸主管部门将初审后的材料及《2006年拍卖行业经营统计汇总表》（附件3）送广东省拍卖业协会，省拍卖协会收到核查材料须办理材料签收回执。
五、核查的有关规定
（一）根据《
拍卖法》、《
公司法》、《
拍卖管理办法》及有关规定，有下列情况之一者，即视为年度监督核查不合格企业：
1、擅自将拍卖企业经营权转让的；
2、核查年度内未开展拍卖业务的；
3、新设立企业成立后半年未开业、或开业后连续半年以上无正当理由未举办拍卖会、无经营业绩、无营业纳税证明的；
4、没有国家注册拍卖师的；
5、有故意违法或严重违规行为的；
6、不服从主管部门依法管理的。
（二）对年度监督核查合格的拍卖企业，我委将在《拍卖经营批准证书》副本上盖“核查合格”印章。
（三）对年度监督核查不合格的拍卖企业，限期整改，整改后仍不及格的企业，责令停业整顿，对有严重违法违纪的企业，依法收回拍卖经营批准证书，取消经营资格。
（四）年度监督核查工作结束后，我委将监督核查结果在“广东省经贸网”及“广东省拍卖网”上予以公告。
六、时间安排
（一）3月 10日前，各地级以上市经贸主管部门完成初审工作并将材料送省拍卖协会。
