中国保险监督管理委员会河南监管局关于进一步做好寿险公司高级管理人员行政许可工作的通知
（豫保监发〔2007〕125号）
各省级寿险分公司：
2006年7月，保监会下发了《
保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2006〕4号）。新规定下发执行一年多来，大部分寿险公司能够认真落实制度要求，严格高管选聘条件，及时申请任职资格审查，行政许可工作有序开展。但是，仍有个别公司对该项工作存在模糊认识，高管行政许可工作存在问题。
（一）未严格执行事后报告事项。按照《
保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》的要求，高管（含临时负责人）任职、免职、撤职等事项，均应在决定作出之日起10内向监管部门报告。而在实际工作中，部分公司报告不及时，或是长期不履行报告手续。
（二）未经资格审查任命高管人员。主要表现为个别公司先下任职文件，而后申请高管资格，这在程序上违反了《
保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》的要求。
（三）高管资格批复与机构实际任职不符。表现为个别高管人员在获得监管部门任职资格批复后，仅保留名义上的职务，而不到拟任职机构任职，当地公司由另外一名不具备高管任职资格的人员实际履行管理职责。
（四）提供虚假材料申请行政许可。个别公司对高管任职材料未履行严格审查义务和责任，行政许可申请存在虚假学历证书、虚假从业经历的问题。
以上问题的产生，既反映出个别公司对高管行政许可工作的重要性和严肃性认识不足，又暴露了公司相关岗位工作人员责任心不强，法律法规知识掌握欠缺。为此，为进一步做好寿险公司高管行政许可工作，经研究，特提出以下监管要求：
（一）严格高管任职资格材料审查。各公司应对拟任高管人员所提供的学历证书等材料真实性进行特别关注，必要时进行外部调查。
对提供虚假材料申请任职资格的公司，我局将依据《
保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》第
35条、第
45条进行处罚。
