特此批复。
附件：《客户交易结算资金上线准备工作注意事项》
二○○七年六月八日
附件：
客户交易结算资金上线准备工作注意事项
（2007年6月）
一、充分做好上线前的业务准备
上线前的业务准备工作是否充分，直接决定了第三方存管后续工作是否顺利。要从以下几个方面落实业务准备：
1.首家营业部上线之后，组织各营业部业务骨干到首家上线营业部学习，熟悉业务办理流程和业务办理的注意事项，吸取经验教训；
2.组织全体员工对第三方存管方案及其实施计划进行培训，安排全员考试，强化记忆，使员工（特别是关键岗位员工）熟练掌握业务知识。
二、组织对投资者的全方位宣传教育
第三方存管上线需要客户积极配合。对投资者的宣传教育不到位，会造成客户的误解，不利于服务工作开展，因此全方位正面宣传教育十分必要。应从以下几个方面进行宣传教育：
1.在上线之前的一段时间，通过电话或短信通知大客户；
2.在公司业务范围内的新闻媒体上进行客户交易结算资金第三方存管业务宣传。必须在公开媒体上发布限期账户清理的公告和要求客户办理第三方存管业务的通知；
3.在公司的电话交易系统、网上交易系统、网站等非现场业务环节宣传第三方存管业务；
4.在营业部场所张贴有关第三方存管业务的介绍和办理流程海报；
5.印制言简意赅的第三方存管业务宣传折页发给客户。
三、提供优良服务，帮助客户顺利签约
由于第三方存管的签约一般需要到证券公司和银行两个营业网点办理，手续繁琐，耗时较长。因此，优化签约流程，强化客户服务，可以大大提高工作效率。应做到以下几点：
1.建立证银网点直联渠道。明确每家证券营业部对应的银行服务网点，建立证券营业部与对应银行网点负责人之间的直接沟通渠道；
2.安排签约专柜和非交易时间签约专场。沟通协商存管银行，要求其在证券营业部设立签约专用柜台，方便客户集中办理有关手续，并可以考虑安排周末签约专场；
