市项目办和市预防医学会以及项目实施机构接受国家级的项目审计。审计内容包括：年度计划、项目申请书、季度工作指标报表、季度/年度进展报告、财务收支明细表、报账申请表、项目账户、原始单据和凭证等。
项目执行单位必须严格按照项目管理和财务管理的有关要求保留所有的项目执行文件、原始票据和凭证，并做到支出票据与项目活动、总结报告和季度/年度财务收支明细表的一致。
五、督导与评估
（一）目的
为确保项目的顺利实施，督导与评估将贯穿于整个项目实施过程中。督导是通过常规地、连续地收集有关投入、实施和产出方面的信息，对服务和项目的绩效进行例行追踪，发现并及时解决问题，以保证其按照计划如期进行，评价服务和项目实现目标的程度。评估是指通过专门或者独立进行的研究等方法评价项目或工作对目标人群产生的影响。督导评估的目的是为了及时发现项目执行过程中存在的质量问题，及时解决，总结并推广成功经验，并修正计划使项目取得最大效益和效果。
（二）原则
1、在国家艾滋病防治框架下，与国家项目、日常工作或其它相关合作项目整合，由市项目办统一组织安排。
2、根据项目目标和实施计划，制定各项目主要活动领域的投入、过程、产出、结果和影响等有关指标。在项目的整个实施过程中，围绕项目产出核心指标进行督导和评估。
3、坚持以“卫生为主、多部门参与”的方式，注重社会和个人的参与。
4、以循证决策理论为依据，保证数据的真实、可靠、及时，为项目及本市艾滋病防治工作决策提供依据。
（三）内容与指标
督导评估主要检查项目实施过程、产出、结果和经费使用情况。项目的过程指标和核心指标是项目督导评估的主要依据（附件7）。
（四）时间安排
市项目办和市预防医学会应结合项目实施单位的季度报表/报告随时了解项目进度，每年至少安排一次政府和非政府项目的联合督导。项目评估将分为中期和终末评估。
六、附件
1、中盖艾滋病项目执行协议书模版
2、中盖艾滋病项目活动申请书模版
3、中盖艾滋病项目季度工作指标报表模版
4、中盖艾滋病项目季度/年度进展报告模版
5、中盖艾滋病项目财务收支明细表模版
6、中盖艾滋病项目季度报账申请表模版
7、中盖艾滋病项目五年过程指标/核心指标表
8、中盖艾滋病项目专家咨询费领取发放表模版
附件1
中盖艾滋病项目执行协议书模版
协议书编号：
上海市中盖艾滋病项目执行协议书
项目名称：________________________________________
甲方： __________________________________________
乙方： __________________________________________
乙方负责人： ______________________________________
乙方负责人联系电话： _______________________________
协议起止时间： 年 月 至 年 月
上海市中盖艾滋病项目办编制
上海市中盖艾滋病项目执行协议书
项目名称：
甲方：
乙方：
签订日期： 年 月 日
有效期限： 自协议签订之日起至本协议约定的权利义务终止时止。
依据《
中华人民共和国合同法》的规定，协议双方经协商，就完成项目（该项目属上海市中盖艾滋病项目 年度计划所属活动）活动的下述条款达成一致意见，双方自愿签订本合同。
一、乙方的权利义务
第1条 乙方应按经甲方批准的《上海市中盖艾滋病项目活动申请书》（编号：）所定的活动方案、时间进度安排和内容组织项目的实施，完成项目申请书所述的各项活动及指标。
第2条 乙方自行负责与活动实施所在地有关部门的协调工作，确保活动的开展。
第3条 乙方实施本项目的时间为个月，项目实施过程中应按照《上海方案》的有关要求，按时提交相关报表、报告、财务收支明细表及报账申请表。
第4条 乙方应根据甲方《上海方案》的有关要求和规定实施项目。
第5条 乙方应对甲方的督导积极配合，提供方便与协助。
第6条 在执行项目过程中，项目活动内容原则上不能改变，如乙方需要调整或更改项目活动的内容、时间，需向甲方提出书面申请，得到甲方批准后方可执行。否则，甲方有权终止协议，乙方应按比例返还甲方未履行部分的经费。
第7条 乙方应建立独立的专项资金财务账簿，保证专项资金的使用符合国家有关财经法规制度。保证在经费使用上，做到专款专用，不截留、挪用或挤占，不得将项目经费用于购买硬件设备。如乙方违反本协议将项目支持经费移作他用，或者在项目实施中弄虚作假，乙方应全额退回项目支持经费。乙方应承担在项目实施中因违反前述规定而产生的一切政治及经济责任。
第8条 乙方未经甲方书面同意，不得转让其在协议项下的任何权力和义务。
第9条 项目完成后，乙方应在项目实施结束之日起1个月内将验收材料：项目总结报告、项目成果及其他相关资料（包括纸介质文本1套和电子文本）报送甲方（每个项目报一份），并接受和配合甲方组织的项目验收检查。
第10条 乙方需要利用材料撰写论文发表，应注明得到本项目支持。总结报告表、编印的材料及项目成果等在刊印或者出版时均应标明“中盖艾滋病项目支持”字样。
第11条 乙方应按计划完成项目工作。提高资金使用效益。
第12条 乙方所完成的项目属于社会公益事业的一部分，乙方不得以盈利为目的实施本项目；不得使用甲方及本项目的名义招商引资、搞赞助、作广告。否则，乙方应退还全部项目经费并承担因此而产生的所有政治及经济责任。
二、甲方的权利义务
第1条 按照《国家手册》的规定，对于一次性活动，根据批准的年度项目申请书，甲方为乙方首次拨付申请总额度的70%，时间为双方签署项目执行协议书后的15个工作日内。30％的项目经费尾款甲方于验收合格后15个工作日内结清。对于持续性活动，根据批准的年度项目申请书，拨付年度预算的30%作为持续性活动的启动金，此后每季度根据实现的指标量报销经费，启动金年终结算时予以扣除。
第2条 甲方有权在项目实施中的各个阶段对执行情况进行监督、评估和审计，并有权委托第三方对项目的实施进行监督。
第3条 甲方保留对乙方产出的使用权。
第4条 项目结束后，甲方及时组织验收，验收合格后及时拨付经费尾款。
三、验收、督导
1．依据：乙方提交的《上海市中盖艾滋病项目活动申请书》及《上海方案》。
2．方式：
（1）日常督导，对乙方提交材料进行书面审查、专家论证或现场验收等形式。
（2）验收合格，甲方出具验收合格证明。验收不合格的，30％的项目经费尾款甲方不再支付，并根据项目执行情况，要求乙方退还项目款。
四、违约责任
1．乙方违反本协议，甲方有权依据上述约定内容要求乙方全部或部分返还项目经费。乙方违约情节严重并造成经费损失的，甲方将追究相关责任人的法律责任。
2．如无正当理由，甲方未能按期支付经费，且经乙方催促仍不能支付或给出合理解释，乙方有权暂停本协议的履行。
3．双方因不可抗拒力不能继续履行本协议时，应及时通知对方，并在合理期间内出具不能履行的证明，协议终止。双方按照项目实际完成情况结算经费，乙方返还未履行部分的经费。
4．乙方完成项目的时间超过约定期限且又未能到甲方的书面同意，乙方仍应将项目完成并自行承担逾期费用。
五、解决纠纷的方式：
本协议履行过程中发生的争议，双方协商解决。协商不成，双方同意由甲方所在地有管辖权的人民法院管辖。
六、其他
1．本协议一式两份， 甲、乙双方各持一份， 具有同等法律效力， 自双方签字盖章之日起生效。本协议附件，作为本协议的组成部分与本协议具同等法律效力。
2．本协议签订后，如需修改，经双方协商一致后签订补充协议。
七、本协议的附件包括：
本协议的附件包括《上海市中盖艾滋病项目活动申请书》（编号： ）。
甲方： 乙方：
（公章） （公章）
地址： 地址：
法定或授权代表人： 法定或授权代表人：
电话：
传真： 电话：
传真：
邮编：
开户银行： 邮编：
开户银行：
户名： 户名：
账号： 账号：
附件2
中盖艾滋病项目活动申请书模版
上海市中盖艾滋病项目
项目活动申请书
项目活动名称：
申请经费： （万元）
申请单位 ：____________________________________________
联系地址：________________________邮编：_______________
项目负责人（签字）： 职务/职称：___________
联系电话： 电子邮件：______________
挂靠单位：_____________________________________________
申请/挂靠单位开户银行：________________________________
户名： _________________________________________________
账 号：_______________________________________________
（申请单位盖章）
填报日期： 年 月 日
项
目
摘
要
| 简述项目工作所要实现的主要目标、覆盖的服务人群及数量、达到的主要核心指标、主要项目活动、经费预算及项目产出和结果
指标及预算表（申请持续性活动填写）：
类别
| 核心指标1
| 核心指标2
| 核心指标3
| 核心指标4
| 指标
| | | | | 单价（元）
| | | | | 小计（元）
| | | | | 拟申请
经费（元）
| |
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