施工单位及相关责任人不良行为记录认定标准（D1）
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│ 行为类别 │ 行为代码 │ 不良行为 │ 法律法规文件依据 │ 备 注 │
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│ D1-1 │ D1-1-01 │未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽│《建筑法》第十三条、第二十六条│ 涉及行政处罚 │
│ 资质 │ │工程的 │《建设工程质量管理条例》第二十│ │
│ │ │ │五条 │ │
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│ │ D1-1-02 │以欺骗手段取得资质证书承揽工程的 │《建筑法》第十三条，《建设工程│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │质量管理条例》第二十五条 │ │
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│ │ D1-1-03 │允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的 │《建筑法》第二十六条《建设工程│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │质量管理条例》第二十五条 │ │
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│ │ D1-1-04 │未在规定期限内办理资质变更手续的 │《建筑业企业资质管理规定》第三│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │十一条 │ │
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│ │ D1-1-05 │涂改、伪造、出借、转让《建筑企业资质证书》 │《建筑业企业资质管理规定》第十│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │六条 │ │
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│ │ D1-1-06 │按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培│《建筑业企业资质管理规定》第十│ 涉及行政处罚 │
│ │ │训、考核，未取得证书上岗，情节严重。 │四条 │ │
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│ │ D1-2-01 │利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其│《建筑法》第十七条 │ 涉及行政处罚 │
│ D1-2 │ │他好处等不正当手段承揽的 │ │ │
│ 承揽 ├─────┼─────────────────────────┼───────────────┼────────┤
│ 业务 │ D1-2-02 │相互串通投标或者与招标人串通投标的；以向招标人或者│《招标投标法》第三十二条 │ 涉及行政处罚 │
│ │ │评标委员会成员行贿的手段谋取中标的 │ │ │
│ D1-2 ├─────┼─────────────────────────┼───────────────┼────────┤
│ 承揽 │ D1-2-03 │以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的；│《招标投标法》第三十三条 │ 涉及行政处罚 │
│ 业务 │ │或以欺诈手段订立合同的 │ │ │
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│ │ D1-2-04 │未履行合同义务，情节严重的； │《招标投标法》第四十八条 │ 涉及行政处罚 │
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│ │ D1-2-05 │将承包的工程转包或者违法分包的 │《建筑法》第二十八条，《建设工│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │程质量管理条例》第二十五条 │ │
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│ │ D1-2-06 │未按规定进行合同备案的 │ │ 涉及行政处罚 │
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│ │ D1-3-01 │在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配│《建筑法》第五十八条、第五十九│ 涉及行政处罚 │
│ │ │件和设备的，或者不按照工程设计图示或者施工技术标准│条， │ │
│ │ │施工的其他行为的 │《建设工程质量管理条例》第二十│ │
│ │ │ │八条 │ │
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│ │ D1-3-02 │未按照节能设计进行施工的 │《民用建筑节能管理规定》第二十│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │条 │ │
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│ D1-3 │ D1-3-03 │未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验│《建筑法》第五十九条 │ 涉及行政处罚 │
│ 工程 │ │，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样│《建设工程质量管理条例》第三十│ │
│ 质量 │ │检测的 │一条 │ │
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│ │ D1-3-04 │工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书的，或质│《建设工程质量管理条例》第三十│ 涉及行政处罚 │
│ │ │量保修的内容、期限违反规定的 │九条 │ │
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│ │ D1-3-05 │不履行保修义务或者拖延履行保修义务的 │《建设工程质量管理条例》第四十│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │一条 │ │
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│ │ D1-3-06 │未按规定对隐蔽工程的质量进行检查和记录的 │《河南省质量管理条例》第二十九│ 涉及行政处罚 │
│ D1-3 │ │ │条 │ │
│ 工程 ├─────┼─────────────────────────┼───────────────┼────────┤
│ 质量 │ D1-3-07 │未经监理工程师签字，进入下一道工序施工的 │《河南省建筑市场管理条例》第四│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │十六条 │ │
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│ │ D1-3-08 │施工期间，因为质量原因被责令停工或出现质量事故的 │《河南省质量管理条例》第四十六│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │条 │ │
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│ │ D1-3-09 │项目经理发生变更未办理相应的变更备案手续的 │《合同法》第六十条 │ 涉及行政处罚 │
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│ │ D1-3-10 │工程实物存在违反工程建设强制性条文的 │《建筑法》第七十四条 │ 涉及行政处罚 │
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│ │ D1-3-11 │其他可能影响工程施工质量的违法违规行为 │《建筑法》第七十二条 │ 涉及行政处罚 │
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│ │ D1-4-01 │主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时，不立即组│《安全生产法》第七十条，《建设│ 涉及行政处罚 │
│ │ │织抢救或者在事故调查处理期间擅离之后或者逃匿的；主│工程安全生产管理条例》第五十条│ │
│ │ │要负责人对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的│，第五十一条 │ │
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│ │ D1-4-02 │对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的 │《建筑法》第四十四条 │ 涉及行政处罚 │
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│ │ D1-4-03 │未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督│二十三条、第二十六条 │ │
│ │ │的 │ │ │
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│ D1-4 │ D1-4-04 │主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业│《建筑法》第四十六条、《建设工│ 涉及行政处罚 │
│ 工程 │ │人员或者特种作业人员，未经安全教育培训或者经考核不│程安全生产管理条例》第三十六条│ │
│ 安全 │ │合格即从事相关工作的 │、第三十七条，第二十五条 │ │
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│ │ D1-4-05 │未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志，或者│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源│二十八条、第三十一条 │ │
│ │ │、配备消防设施和灭火器材的 │ │ │
│ ├─────┼─────────────────────────┼───────────────┼────────┤
│ │ D1-4-06 │未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的 │《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │三十二条 │ │
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│ │ D1-4-07 │未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │升式架设设施验收合格后登记的 │三十五条 │ │
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│ │ D1-4-08 │使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │备、材料的 │三十四条 │ │
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│ │ D1-4-09 │违法挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │工措施所需费用 │二十二条 │ │
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│ │ D1-4-10 │施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的 │《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │二十七条 │ │
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│ D1-4 │ D1-4-11 │未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ 工程 │ │施工现场采取相应的安全施工措施，或者在城市市区内的│二十八条、第三十条 │ │
│ 安全 │ │建设工程的施工现场未实行封闭围挡的 │ │ │
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│ │ D1-4-12 │在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的 │《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │二十九条 │ │
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│ │ D1-4-13 │施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的 │《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │二十九条 │ │
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│ │ D1-4-14 │未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │和地下管线等采取专项防护措施的 │三十条 │ │
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│ │ D1-4-15 │安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │场前未经查验或者查验不合格即投入使用的 │三十四条 │ │
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│ │ D1-4-16 │使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │脚手架、模板等自升式架设设施的 │三十五条 │ │
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│ │ D1-4-17 │委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的 │十七条 │ │
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│ │ D1-4-18 │在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │电方案或者专项施工方案的 │二十六条 │ │
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│ │ D1-4-19 │主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，或│《建设工程安全生产管理条例》第│ 涉及行政处罚 │
│ │ │不服管理、违反规章制度和操作规程冒险作业 │二十一条、第三十三条 │ │
│ D1-4 ├─────┼─────────────────────────┼───────────────┼────────┤
│ 工程 │ D1-4-20 │施工单位取得资质证书后，降低安全生产条件的；或经整│《安全生产许可证条例》第十四条│ 涉及行政处罚 │
│ 安全 │ │改仍未达到与其资质等级相适应的安全生产条件的 │ │ │
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│ │ D1-4-21 │取得安全生产许可证发生重大安全事故的 │《安全生产许可证条例》第十四条│ 涉及行政处罚 │
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│ │ D1-4-22 │未取得安全生产许可证擅自进行生产的 │《安全生产许可证条例》第二条 │ 涉及行政处罚 │
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│ │ D1-4-23 │安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产│《安全生产许可证条例》第九条 │ 涉及行政处罚 │
│ │ │的，或逾期不办理延期手续，继续进行生产的 │ │ │
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│ │ D1-4-24 │转让安全生产许可证的；接受转让的；冒用或者使用伪造│《安全生产许可证条例》第十三条│ 涉及行政处罚 │
│ │ │的安全生产许可证的 │ │ │
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│ D1-4 │ D1-4-25 │建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员对有│《安全生产许可证条例》第二十七│ 涉及行政处罚 │
│ 工程 │ │关安全施工的技术要求未向施工作业班组、作业人员做出│条 │ │
│ 安全 │ │详细说明，并由双方签字确认的 │ │ │
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│ │ D1-4-26 │施工单位未为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害│《安全生产许可证条例》第三十八│ 涉及行政处罚 │
│ │ │保险的 │条 │ │
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│ │ D1-4-27 │安装单位未按照安全技术标准及安装使用说明书等检查建│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │筑起重机械及现场施工条件的 │理规定》第二十九条 │ │
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│ │ D1-428 │安装单位未制定建筑起重机械安装、拆卸工程生产安全事│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │故应急救援预案的 │理规定》第二十九条 │ │
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│ │ D1-4-29 │安装单位未将建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │，安装、拆卸人员名单，安装、拆卸时间等材料报施工总│理规定》第二十九条 │ │
│ │ │承包单位和监理单位审核，或未告知工程所在地县级以上│ │ │
│ │ │地方人民政府建设主管部门的 │ │ │
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│ │ D1-4-30 │安装单位未按照规定建立建筑起重机械安装、拆卸工程档│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │案的 │理规定》第二十九条 │ │
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│ │ D1-4-31 │安装单位未按照建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │案及安全操作规程组织安装、拆卸作业的 │理规定》第二十九条 │ │
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│ │ D1-4-32 │使用单位未根据不同施工阶段、周围环境以及季节、气候│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │的变化，对建筑起重机械采取相应的安全防护措施的 │理规定》第三十条 │ │
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│ │ D1-4-33 │使用单位未制定建筑起重机械生产安全事故应急救援预案│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │的 │理规定》第三十条 │ │
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│ │ D1-4-34 │使用单位未设置相应的设备管理机构或者配备专职的设备│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │管理人员的 │理规定》第三十条 │ │
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│ │ D1-4-35 │使用单位在建筑起重机械出现故障或者发生异常情况的，│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │未立即停止使用，或未消除故障和事故隐患，重新投入使│理规定》第三十条 │ │
│ │ │用的 │ │ │
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│ │ D1-4-36 │使用单位未指定专职设备管理人员进行现场监督检查的 │建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │ │理规定》第三十条 │ │
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│ │ D1-4-37 │使用单位擅自在建筑起重机械上安装非原制造厂制造的标│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │准节和附着装置的 │理规定》第三十条 │ │
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│ │ D1-4-38 │施工总承包单位未向安装单位提供拟安装设备位置的基础│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │施工资料，确保建筑起重机械进场安装、拆卸所需的施工│理规定》第三十一条 │ │
│ │ │条件的 │ │ │
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│ │ D1-4-39 │施工总承包单位未审核安装单位、使用单位的资质证书、│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书│理规定》第三十一条 │ │
│ │ │的 │ │ │
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│ │ D1-4-40 │施工总承包单位未审核安装单位制定的建筑起重机械安装│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │、拆卸工程专项施工方案和生产安全事故应急救援预案的│理规定》第三十一条 │ │
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│ │ D1-4-41 │施工总承包单位未审核使用单位制定的建筑起重机械生产│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │安全事故应急救援预案的 │理规定》第三十一条 │ │
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│ │ D1-4-42 │施工现场有多台塔式起重机作业时，施工总承包单位未组│建设部《建筑起重机械安全监督管│ 涉及行政处罚 │
│ │ │织制定并实施防止塔式起重机相互碰撞的安全措施的 │理规定》第三十一条 │ │
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│ D1-5 │ D1-5-01 │恶意拖欠或克扣劳动者工资 │《劳动法》第五十条 │ 涉及行政处罚 │
│拖欠工程款│ │ │ │ │
│或工人工资│ │ │ │ │
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│ D1-6 │ D1-6-01 │其他违法违规行为 │ │ 其他禁止性条款 │
│ 其他 │ │ │ │ │
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