第八条 经初步调查，发现单位不存在违法行为的，承办人员应填写《现场检查记录》或《调查笔录》，终止调查。
第九条 有以下情况的，承办人员应当填写《责令改正通知书》，责令当事人限期改正。
㈠单位不办理住房公积金缴存登记手续的；
㈡单位不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的；
㈢单位逾期不缴或者少缴住房公积金的；
㈣不为本单位职工办理住房公积金账户转移或者封存、启封手续的。
第十条 有以下情况的，承办人员应当填写《立案审批表》，申请立案。
㈠已收到责令改正书，但逾期不办的；
㈡为职工提取住房公积金账户内的存储余额出具虚假证明的；
㈢职工骗取他人住房公积金账户内存储余额的。
第十一条 立案审批表应当载明如下事项：㈠当事人基本情况；㈡案由；㈢基本事实；㈣承办人员意见；㈤科室负责人意见；㈥住房公积金管理中心负责人意见。
第十二条 根据违法行为确定案由分别为：㈠不办理住房公积金缴存登记；㈡不办理职工住房公积金账户设立手续；㈢逾期不缴住房公积金；㈣少缴住房公积金；㈤为职工提取住房公积金账户内的存储余额出具虚假证明；㈥职工采取欺骗手段，提取本人住房公积金账户内存储余额；㈦职工骗取他人住房公积金账户内存储余额。
第十三条 承办案件的科室负责人在《立案审批表》上签署意见，报住房公积金管理中心负责人审批立案。
第三章 调查取证
第十四条 调查取证由两名以上的执法人员进行，在开展调查取证工作时，应当向被调查人员出示《行政执法证》。
第十五条 开展调查时，应当做好调查或询问笔录，并依法取得当事人违法的有关证据。
第十六条 调查终结，承办人员应当就案件的事实、证据、处罚依据和处罚建议整理上报科室负责人审核。
第四章 审查决定
第十七条 承办人员根据调查结果填写《行政处罚审批表》，报行政处罚监督小组审查。
