12调整股权结构，完善股东外部制衡机制。通过股权转让等方式积极吸收战略投资者，投资国有控股的上市公司、拟上市公司及证券期货经营机构，改变国有股一股独大、一股过大的状况。上市公司、拟上市公司、证券期货机构的控股股东不得随意干预公司的经营决策及高管人员的任免。严禁上市公司在财务上弄虚作假，严禁控股股东及其关联方占用上市公司资金和资产，严禁通过关联交易转嫁负担，严禁上市公司为控股股东及其关联方提供担保。对存在违法违规行为的股东，各级政府和有关部门要采取措施，及时督促其整改。违规违法的，要依规依法予以严肃处理。
13加强诚信建设，强化市场主体诚信责任。证券监管机构要加强法制和诚信教育，督促市场主体树立诚信意识。充分发挥行业自律机构以及新闻媒体的作用，建立健全上市公司、资本市场中介服务机构诚信档案和诚信评价、公布、处罚机制。
六、防范化解市场风险，促进资本市场稳定发展
14各级政府和有关部门要建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范风险的长效机制。要按照“谁管辖，谁负责”的原则，及时发现并处置各种风险。
15努力化解市场风险。有关政府及有关部门要对退市风险突出的“ST”公司制订重组计划，协调各种资源化解风险，对重组无效、濒临退市的上市公司要及时制订切实可行的退市预案，确保退市工作平稳顺利。对因严重违法、违纪行为导致上市公司退市的相关责任人，要依法依规追究其责任。
妥善处理证券期货经营机构风险，对风险突出的证券期货经营机构，要积极推动其进行资产债务重组，妥善解决大股东出资不实、抽逃出资和挪用客户交易结算资金等问题。
16严格禁止非法发行证券、非法设立证券期货经营机构、非法代理买卖、非法或变相设立证券期货交易场所及从事其他证券期货交易违法活动。各级政府、有关部门和金融、证券监管机构要加强沟通和协调力度，查处各种违法违规行为，维护资本市场秩序和社会稳定。
七、健全资本市场体系，促进资本市场协调发展
17推动企业多渠道上市，扩大资本市场对外开放。要采取鼓励措施，在立足国内证券市场的基础上，积极开拓海外资本市场，推动企业海外上市，有关部门要研究扶持措施，对企业海外上市予以支持。推动中小企业加快股份制改革步伐，促进规范运作，鼓励符合条件的中小企业到中小企业板块上市。积极鼓励境内外证券期货中介机构和优秀从业人员来赣发展或执业，鼓励境内外证券期货机构在我省新设法人组织或业务总部；鼓励境内外有实力和信誉的战略投资者与我省上市公司、证券公司和其他证券中介机构的重组及合资合作。
