附件5：
医疗器械生产企业质量管理体系规范植入性医疗器械检查指南（试点用）
按照《医疗器械生产企业质量管理体系规范》和《医疗器械生产企业质量管理体系规范植入性医疗器械实施细则》的要求，为了规范对植入性医疗器械生产企业的质量管理体系现场检查工作，严格审查程序和要求，统一检查标准，制定本检查指南。
一、检查评定方法
1．植入性医疗器械生产企业质量管理体系规范检查，须根据申请检查的范围，按照植入性医疗器械实施细则，确定相应的检查范围和内容。
2．植入性医疗器械检查项目共313项，其中重点检查项目（条款前加“*”）40项，一般检查项目273项。
3．现场检查时，应对所列项目及其涵盖的内容进行全面检查，并对不符合事实做出描述，如实记录。其中：
严重缺陷：是指重点检查项目不符合要求。
一般缺陷：是指一般检查项目不符合要求。
不涉及检查项目：是指由于产品生产的要求和特点而出现的不涉及检查的项目。（该项目企业应说明理由，检查组予以确认）
一般缺陷比例＝一般检查项目中不符合要求项目数/（一般检查项目总数-一般检查项目中不涉及检查项目数）×100%
4．评定结果：
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│ 项 目 │ 结 果 │
├─────────────┬─────────────┤ │
│ 严重缺陷（项） │ 一般缺陷（%） │ │
├─────────────┼─────────────┼─────────────┤
│ 0 │ ≤23% │ 通过检查 │
├─────────────┼─────────────┼─────────────┤
│ 0 │ 24%-47% │ 限期6个月整改后 │
├─────────────┼─────────────┤ 追踪检查 │
│ ≤3 │ ≤23% │ │
├─────────────┼─────────────┼─────────────┤
│ 0 │ ＞47% │ │
├─────────────┼─────────────┤ 不通过检查 │
│ ≤3 │ ＞23% │ │
├─────────────┼─────────────┤ │
│ ＞3 │ — │ │
└─────────────┴─────────────┴─────────────┘
说明：本次试点检查，评定结果分为“通过检查”和“不通过检查”。属于上表中“限期6个月整改后追踪检查”的情形，作为“不通过检查”对待。
二、检查项目
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│ 条款 │ 检 查 内 容 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0401 │是否建立了与企业方针相适应的质量管理机构。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0402 │是否用文件的形式明确规定了质量管理机构各职能部门和人员的职责和权限，以│
│ │及相互沟通的关系。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ *0403 │生产管理部门和质量管理部门负责人是否没有互相兼任。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ *0404 │质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量管理体系正常运行│
│ │和保证产品质量符合性的职能。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0501 │企业负责人是否制定了质量方针，方针是否表明了在质量方面全部的意图和方向│
│ │并形成了文件，结合2603检查进行评价。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0502 │企业负责人是否制定了质量目标，在产品形成的各个层次上进行了分解，质量目│
│ │标是否可测量，可评估的。是否把目标转换成精确的方法和程序，结合2604检查│
│ │进行评价。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0503 │是否配备了与企业方针和质量方针、质量目标相适应，能满足质量管理体系运行│
│ │和生产管理的需要的人力资源、基础设施和工作环境。检查企业所配备资源符合│
│ │要求的记录。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0504 │是否制定了进行管理评审的程序文件，制定了定期进行管理评审的工作计划，并│
│ │保持了管理评审的记录。由管理评审所引起的质量体系的改进得到实施并保持。│
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0505 │相关法律、法规在企业是否得到有效贯彻实施，检查相关记录以证实贯彻的有效│
│ │性。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0506 │综合评价：方针和目标是否被各层次人员所理解和执行；管理评审的内容是否充│
│ │分、时间间隔（或频率）是否恰当、是否足以证明评审对完成质量目标的作用；│
│ │在检查第三章后，评估负责人在确保资源的获得方面的作用。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0601 │是否在管理层中指定了管理者代表，并规定了其职责和权限。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0602 │综合评价：通过考察企业质量管理体系的建立和运行情况，检查管理者代表是否│
│ │被授予权利和履行了其职责。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0701 │是否规定了生产、技术和质量管理部门负责人应具备的专业知识水平、工作技能│
│ │、工作经历的要求。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0702 │是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核、评价和再评价的工作│
│ │制度。检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0703 │综合评价：通过检查在各项质量活动中负责人的作用以及活动的有效性来综合评│
│ │价生产、技术和质量负责人的能力。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0704 │生物源性医疗器械的生产、技术和质量管理部门的负责人是否具有相应的专业知│
│ │识（细菌学、病毒学、生物学、免疫学、医学等）。检查学历证书、相关培训证│
│ │明等材料复印件。生产和质量管理部门负责人一般应具有三年以上该医疗器械生│
│ │产和质量管理实践经验，能对生产中遇到实际问题做出科学判断，并履行职责。│
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0801 │是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水│
│ │平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0802 │是否对从事这些岗位工作人员进行以下方面的教育和培训并保持能表明员工所具│
│ │有能力的记录：1）工作的性质2）健康、安全和环境规章3）质量方针和其它内 │
│ │部方针4）员工的职责和与员工相关的程序和作业指导书。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0803 │是否为在特殊环境条件或受控条件下工作的人员提供特殊的培训。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0804 │企业是否对从事在特殊环境或受控条件岗位工作的人员，进行进一步的资格鉴定│
│ │，证明其胜任该项工作（如激光操作、焊接等岗位是否有上岗证等），是否对未│
│ │满足要求的采取相应的措施。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0805 │是否对从事生物源性医疗器械制造的全体人员（包括清洁人员、维修人员），根│
│ │据其生产的产品和所从事的生产操作性质进行专业（卫生学、微生物学等）和安│
│ │全防护培训。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0806 │是否规定了对生产操作岗位和质量检验人员进行相关的法律法规和基础理论知识│
│ │及专业操作技能、过程质量控制技能、质量检验技能培训的制度。检查相关记录│
│ │证实相关技术人员经过了规定的培训。 │
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│ 0807 │对生产操作和质量检验人员这些岗位的操作人员，特别是关键工序和特殊岗位操│
│ │作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度。检查评价记录证实相关技│
│ │术人员能够胜任本职工作。 │
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│ 0808 │进入洁净区的人员是否进行卫生和微生物学基础知识、洁净技术方面的培训及考│
│ │核。 │
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│ *0901 │企业的厂房规模与所生产的医疗器械的生产能力、产品质量管理和风险管理的要│
│ │求是否相适应。检查相关记录证实达到了相关要求。 │
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│ *0902 │检查生产设备（包括工艺装备）的能力（包括生产能力、运行参数范围、运行精│
│ │度和设备完好率）是否与产品的生产规模和质量管理要求相符合。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0903 │所采用的灭菌器（环氧乙烷灭菌器和／或蒸汽灭菌器）是否具有自动监控装置和│
│ │记录功能，能按标准要求运行灭菌过程，自动记录灭菌过程参数。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0904 │原料库、中间产品存放区（或库）和成品库的储存环境是否能满足产品生产规模│
│ │和质量控制的要求。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0905 │是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室和产品留样室；检验场地是否与生│
│ │产规模相适应。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ *0906 │企业所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满足产品生产质量控制和│
│ │质量管理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相│
│ │适应。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 0907 │上述基础设施的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，企业是否建│
│ │立对维护活动的文件要求。文件至少要包括维护的频次、维护的方法、维护的记│
│ │录等要求。检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1001 │是否建立对理想工作环境质量的定量和定性的限制条件，以及所实施控制能力的│
│ │程度。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1002 │是否具有建立、监视和保持工作环境所需的设施构造的类型、设备、资源和文件│
│ │；是否评价每一个参数、指示项或控制项以确定其失控可能增加的在产品使用中│
│ │造成的风险；是否确保产品所处环境的可追溯性。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1003 │如果结果的输出不能被验证，企业是否对环境控制系统进行确认，是否进行定期│
│ │检查以验证该环境系统正确的运行。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1101 │企业的生产环境是否整洁。检查地面、道路平整情况及减少露土、扬尘的措施和│
│ │厂区的绿化，以及垃圾、闲置物品等的存放情况，是否有积水和杂草。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1102 │生活区、行政区和辅助区布局是否合理，是否会对洁净室（区）造成污染，人流│
│ │、物流是否分开。 │
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│ 1103 │检查企业所在地周围的自然环境和卫生条件，是否有空气或水等的污染源，是否│
│ │远离交通干道、货场等。 │
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│ 1201 │企业是否根据所生产无菌医疗器械的质量要求，分析、识别并确定了应在相应级│
│ │别洁净室（区）内进行生产的过程。 │
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│ *1202 │洁净室（区）的洁净度级别是否符合要求。 │
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│ 1203 │若是无菌加工，其中的灌、装、封是否在万级下的局部百级洁净区内进行。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1204 │不同洁净级别之间是否有指示压差的装置，压差指示数值是否符合规定要求。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1301 │洁净室（区）是否按生产工艺流程合理布局，是否有交叉往复的现象，洁净室（│
│ │区）空气洁净度是否从高到低由内向外布置，人流、物流走向是否合理。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1302 │同一洁净室（区）内或相邻洁净室（区）间的生产操作是否会产生交叉污染；不│
│ │同级别的洁净室（区）之间是否有气闸室或防污染措施，零配件的传送是否通过│
│ │双层传递窗，压差梯度是否合理。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1303 │洁净室（区）的温度和相对湿度是否符合产品生产工艺的要求。 │
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│ 1401 │洁净室（区）的墙面、地面、顶棚表面是否平整、光滑、无裂缝，无霉迹，各接│
│ │口处是否严密，无颗粒物脱落，不易积尘，便于清洁，耐受清洗和消毒。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1402 │洁净室（区）是否有防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1403 │洁净室（区）内的门、窗是否密封，是否设置了安全门。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1501 │洁净室（区）内使用的压缩空气等的工艺用气是否有气体净化处理装置，其原理│
│ │和结构是否能满足所生产无菌医疗器械的质量要求。 │
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│ 1502 │与产品使用表面直接接触的工艺用气对产品质量的影响程度是否经过验证，是否│
│ │按文件规定进行控制并记录。 │
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│ 1601 │企业是否有洁净室（区）区工艺卫生管理文件和记录，工艺卫生管理文件是否包│
│ │含下列内容： │
│ │1） 设备清洁规定； │
│ │2） 工装模具清洁规定； │
│ │3） 工卫器具清洁规定； │
│ │4） 物料清洁规定； │
│ │5） 操作台、场地、墙壁、顶棚清洁规定； │
│ │6） 清洁工具的清洁及存放规定； │
│ │7） 洁净室（区）空气消毒规定； │
│ │8）消毒剂选择、使用的管理规定。 │
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│ 1602 │洁净室（区）内是否使用无脱落物、易清洗、消毒的清洁卫生工具，不同洁净室│
│ │的清洁工具是否跨区使用，是否有专用的洁具间，洁具间是否会对产品造成污染│
│ │。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1603 │企业是否制定并执行消毒剂管理文件，是否评价其有效性。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1701 │企业是否有产品微生物污染和微粒污染监视和验证的文件规定和监视记录及趋势│
│ │分析。 │
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│ 1702 │企业是否有洁净室（区）监测的文件规定和记录。 │
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│ 1703 │对洁净室的监测是否按规定进行了静态与动态测试。 │
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│ 1704 │如洁净车间的使用不连续，是否在每次的使用前做全项的监测。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1801 │是否建立对人员的健康的要求，并形成文件。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1802 │是否制定人员卫生管理文件和洁净室（区）工作守则。 │
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│ 1803 │企业是否建立了工作人员健康档案。 │
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│ 1804 │直接接触物料和产品的操作人员是否每年至少体检一次。 │
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│ 1805 │是否有措施防止传染病、皮肤病患者和体表有伤口者从事直接接触产品的工作。│
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│ 1901 │是否建立对人员的服装的要求，并形成文件。 │
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│ 1902 │是否制定了洁净工作服和无菌工作服的管理文件。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 1903 │洁净工作服和无菌工作服是否选择质地光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性│
│ │物质的材料制作。 │
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│ 1904 │洁净工作服和工作帽是否有效遮盖内衣、毛发；对于无菌工作服还能包盖脚部，│
│ │并能阻留人体脱落物。 │
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│ 1905 │不同洁净度级别洁净室（区）使用的洁净工作服是否分别清洗、整理并区别使用│
│ │。 │
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│ 1906 │不同洁净度级别洁净室（区）使用的洁净工作服是否分别定期在相应级别洁净环│
│ │境中清洗、干燥和整理。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2001 │是否建立对人员的清洁的要求，并形成文件。 │
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│ 2002 │企业是否制定了进入洁净室（区）人员的净化程序。 │
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│ 2003 │洁净区的净化程序和净化设施是否达到人员净化的目的。 │
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│ 2004 │洁净室（区）的工作人员是否按规定穿戴洁净工作服、帽、鞋和口罩。 │
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│ 2005 │直接接触产品的操作人员是否每隔一定时间对手再进行一次消毒。 │
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│ 2101 │企业是否分析并确定了整个生产和辅助过程中所用工艺用水的种类和用量。 │
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│ 2102 │若产品的加工过程需要工艺用水时，企业是否配备了工艺用水的制备设备，并通│
│ │过管道输送到洁净区的用水点。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ *2103 │与血液或药液接触的无菌医疗器械，末道清洗用水是否达到注射用水要求，并按│
│ │规定对注射用水进行检测。 │
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│ 2201 │企业是否有工艺用水管理规定和记录。 │
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│ 2202 │工艺用水的储罐和输送管道是否是用不锈钢或其他无毒材料制成，工艺用水的储│
│ │罐和输送管道是否定期清洗、消毒并进行记录。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2301 │是否为所有用于生产和环境控制的设备建立维护保养、清洁、检查形成文件的程│
│ │序；是否确定调试和维护保养的时间间隔。 │
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│ 2302 │维护保养工作是否按计划进行，并保持记录。 │
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│ *2401 │生产过程中产生粉尘、烟雾、毒害物、射线和紫外线的厂房、设备，是否安装除│
│ │尘、排烟雾、除毒害物和射线防护装置。 │
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│ 2402 │是否建立对工作环境条件的要求并形成文件，并监视和控制这些工作环境条件。│
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│ 2501 │是否对受污染或易于污染的产品进行特殊标识。 │
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│ 2502 │是否对受污染或易于污染的产品、工作台面或人员建立搬运、清洁和除污染程序│
│ │。 │
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│ 2601 │生产企业是否制定了形成文件的质量管理体系，并且予以实施和保持。质量管理│
│ │体系文件应包括以下内容： │
│ │1）形成文件的质量方针和质量目标； │
│ │2）质量手册； │
│ │3）本指南所要求的形成文件的程序； │
│ │4）为确保质量管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件； │
│ │5）本指南所要求的记录； │
│ │6）法规规定的其他文件。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2602 │质量手册应对生产企业的质量管理体系做出承诺和规定。质量手册是否包括了以│
│ │下内容： │
│ │1)对质量管理体系做出的承诺和规定； │
│ │2）质量管理体系的范围，包括任何删减和（或）不适用的细节与合理性； │
│ │3）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； │
│ │4）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。 │
│ │质量手册应概括质量管理体系中使用的文件的结构。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2603 │质量方针是否满足以下要求： │
│ │1）与企业的宗旨相适应； │
│ │2）是否体现了满足要求和保持质量管理体系有效性； │
│ │3）与质量目标的背景； │
│ │4）在企业内得到沟通和理解； │
│ │5）在持续适宜性方面得到评审。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2604 │质量目标是否满足以下要求： │
│ │1)根据企业总的质量目标，在其相关职能和层次上逐次进行分解，建立各职能和│
│ │层次的质量目标； │
│ │2)质量目标包括满足产品要求所需的内容； │
│ │3)质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致； │
│ │4）是否把目标转换成精确的方法和程序。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ *2701 │企业是否对每一类型或型号的产品建立（或指明出处）完整的技术文档。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2702 │技术文档是否包括以下内容： │
│ │产品标准、技术图纸、作业指导书（制造、包装、灭菌、检验、服务、设备操作│
│ │，适用时还包括安装等）、采购要求（包括采购明细和技术规范）和验收准则等│
│ │。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2801 │企业是否编制形成文件的程序，对质量管理体系所要求的文件予以控制：文件发│
│ │布前得到评审和批准，以确保文件是充分与适宜的； │
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│ 2802 │文件更新或修改时，是否对文件进行再评审和批准； │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2803 │文件的更改和修订状态是否能够识别，并且确保文件的更改得到原审批部门或指│
│ │定的其他审批部门的评审和批准，该被指定的审批部门应能获取用于作出决定的│
│ │相关背景资料； │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ *2804 │工作现场使用的文件是否为现行有效版本； │
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│ 2805 │文件是否保持清晰、易于识别； │
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│ 2806 │外来文件是否可以得到识别、并控制其分发； │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2807 │综合评价：结合2601、2701、2702的检查，以及检查过程中文件的使用情况检查│
│ │执行程序的符合性，判断程序是否有辨明残缺、模糊和矛盾要求的机制而对程序│
│ │的有效性做出评价。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 2901 │企业是否至少保持一份作废的受控文件，并确定其保持期限。这个期限应确保至│
│ │少在企业所规定的医疗器械寿命期内，可以得到此医疗器械的制造和试验的文件│
│ │，但不少于记录或相关法规要求所规定的保存期限。 │
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│ 2902 │保留的作废文件是否能满足产品维修和产品质量责任追溯的需求。 │
├────┼───────────────────────────────────┤
│ 3001 │记录是否保持清晰、易于识别和检索。 │
└────┴───────────────────────────────────┘
