（四）公司董事及其高级管理人员，未依法忠实履行职务，未依照本《指导意见》履行保护股东合法权益义务的，中国证监会将认定其为不适宜担任上市公司、证券经营机构董事、高级管理人员的人士。
公司控股股东、实际控制人，未能采取切实、有效的补救措施，挽救公司经营危机，严重损害公众投资者利益的，中国证监会将认定其为证券市场诚信不良记录者，并严格审查其控股的上市公司、参股的证券经营机构申请增资扩股。
中国证监会将上述法人、自然人缺乏诚信的不良记录通报中国人民银行信贷征信系统。
二、关于股份有限公司终止上市后股东进行股份转让的问题
（一）股份有限公司终止上市后，其所发行的全部股份继续由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“证券登记结算机构”）登记、托管。为公司提供代办股份转让服务的机构（以下简称“代办机构”），负责到证券登记结算机构办理有关退出证券交易所市场股份登记及进入代办股份转让系统登记结算事宜。
（二）股份有限公司终止上市后，公司所发行的股份仍可以依法转让。公司终止上市前向社会公众发行的股份，由代办机构代为办理转让手续；非挂牌交易股份的转让仍以协议转让方式进行，由转让双方直接向证券登记结算机构办理过户登记手续，股份性质的变更参照有关规定办理。
（三）为了保证股份有限公司终止上市后的股份转让有序进行，股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《
证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。公司与代办机构之间的代办事务和权利义务关系，由双方订立合同约定。
股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未能依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起的四十五个工作日，开始为公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
（四）股份有限公司终止上市后的股份转让代办活动，必须遵守法律、行政法规的规定，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。终止股份转让代办服务的，由股东依照《
公司法》和公司章程规定的程序做出决定，报公司所在地省级人民政府批准生效后实行。
（五）中国证券业协会对证券公司代办股份转让业务活动，制定相关的行业规范，实行自律性管理。中国证券业协会制定的行业规范，报经中国证监会批准后施行。
