附件2：
计量认证监督检查通知书
任务编号：CNCA-L-04—XX
XXXXXXXXXXXXXXX：
根据《
计量法实施细则》的有关规定，按照国家认监委《关于开展计量认证专项监督检查的通知》（国认实[2004]23号）文件有关要求，现决定派 XXX等X 名同志（名单附后）于2004年 X月X日对你中心进行监督检查，主要检查你中心在组织和管理体系、仪器设备和环境、人员、检测报告和计量认证标志的使用、公正性地位和行为、日常管理等六个方面的情况。
请予以配合。
检查小组组长：
XXX（姓名） XXXXXXXXXXXXXX XX（单位 职务）XXXXX（电话）
组员：
（认监委实验室部章）
年 月 日
被检查单位联系方式：
附件3：
计量认证专项监督检查表
实验室名称： 计量认证证书编号： 有效期：
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┃序号 │项目│检查内容 │ 检查重点 │ 检查结果 ┃
┃ │类别│ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │符│基│不│不│检查情况 ┃
┃ │ │ │ │合│本│符│适│简要描述 ┃
┃ │ │ │ │ │符│合│用│ ┃
┃ │ │ │ │ │合│ │ │ ┃
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┃1．组织和管理 ┃
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┃ 1.1 │ │实验室管理体系文件│实验室质量手册、程序文│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │件、作业指导书、相关工│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │作表格是否健全、完善，│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │现行有效。 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 1.2 │ │组织和人员变更 │实验室在获证后机构有无│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │变动，如变动，是否对检│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │测工作造成不利影响。 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │主要负责人（含技术负责│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │人和质量负责人）变更是│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │否按规定报计量认证发证│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │机关和上级主管部门备案│ │ │ │ │ ┃
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┃ 1.3 │ │管理评审和内审 │实验室是否正常开展了管│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理评审和内部审核 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │（查记录） │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 1.4 │ │实验室主要负责人 │是否有任命文件，其专业│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │（含质量负责人， │学历、工作经历背景是否│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │技术负责人等管理 │满足岗位需要。实验室质│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │人员）考核 │量及技术负责人是否履行│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │了职责 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 1.5 │ │能力验证及比对实验│实验室近一两年内参加各│ │ │ │ │（此项只作┃
┃ │ │ │级有关部门（机构）组织│ │ │ │ │情况描述）┃
┃ │ │ │的实验室能力验证和比对│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │实验情况 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 1.6 │ │上次评审整改完成 │检查实验室对上一次评审│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │情况 │时评审组发现的问题的整│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │改落实情况，对不符合项│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │是否关闭 │ │ │ │ │ ┃
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┃2．仪器设备和环境 │ ┃
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┃ 2.1 │ │仪器的检定和校准 │所有用于检测工作的仪器│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │设备是否按照有关规定进│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │行了溯源检定 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 2.2 │ │仪器设备管理 │仪器设备的位置摆放是否│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │（一） │符合要求，仪器设备的标│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │识和检定证书的内容是否│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │相符 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 2.3 │ │仪器设备管理 │仪器设备的使用、维护、│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │（二） │保养、检定及故障处理是│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │否记录，并归档保存 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 2.4 │ │实验室工作环境 │查看实验室的温度、温 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │度、防尘、噪音、抗干扰│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │等是否满足检测工作要求│ │ │ │ │ ┃
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┃ 2.5 │ │实验室安全管理 │ 法律法规和有关标准对 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │实验室安全管理有要求 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │的，是否制定了严格的管│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理措施，确保实验室安全│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 2.6 │ │实验室能力核查 │对最近实验室的计量认证│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │标准变更、取证项目抽取│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2、3个项目从仪器设备到│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │人员到检测环境、检测标│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │准进行核查，是否具备了│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │检测能力 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 2.7 │ │实验室环境保护管理│实验室的废气、废水、污│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │物处理等环节是否明确了│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理要求并有效监督实施│ │ │ │ │ ┃
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┃3．人员 ┃
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┃ 3.1 │ │所有检测人员是否定│查人员培训记录和岗位证│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │岗定责，持证上岗 │书，查人员技术档案 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 3.2 │ │实验室有无人员的长│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │期培训计划，并检查│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │其执行情况 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 3.3 │ │实验室技术主管应具│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │有工程师以上技术职│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │称，熟悉检测业务 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃4．检测报告和计量认证标志 ┃
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┃ 4.1 │ │检测报告 │是否正确使用计量认证标│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │志；是否经过审核人审批│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │准人批准签字；检测报告│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │格式是否正确、信息是否│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │完备； │ │ │ │ │ ┃
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┃ 4.2 │ │检测报告 │检查12份检测报告的原始│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │记录，是否完备 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 4.3 │ │检测报告 │检测结论意见栏用语是否│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │正确 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 4.4 │ │检测报告 │检测报告是否在封二或封│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │三位置明示了实验室有关│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │声明 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 4.5 │ │计量认证标志 │是否存在计量认证证书超│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │期但仍向社会出具带有 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │CMA标志的检测报告的情 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │况 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 4.6 │ │法定计量单位 │检测报告是否正确使用国│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │家法定计量单位 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃5．公正性地位和行为 ┃
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┃ 5.1 │ │实验室法人性质 │实验室是否具有独立法人│ │ │ │ │（此项只作┃
┃ │ │ │资格 │ │ │ │ │情况描述）┃
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┃ 5.2 │ │非独立法人实验室 │如实验室是产品开发性科│ │ │ │ │（此项只作┃
┃ │ │ │研院所的一部分，实验室│ │ │ │ │情况描述）┃
┃ │ │ │通过计量认证的检测产品│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │（参数）是否与挂靠科研│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │院所开发生产销售的产品│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │技术上相关 │ │ │ │ │ ┃
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┃5.3.1 │ │公正性行为核查 │是否利用执行政府强制性│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │（一） │检测任务（3C认证、国家│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │监督抽查、生产许可证 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │等）机会，强行向被检测│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │单位索取利益或变相索取│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │利益 │ │ │ │ │ ┃
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┃5.3.2 │ │公正性行为核查 │是否将被检测单位的文件│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │（二） │资料、技术秘密、样机等│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │泄露给有关竞争对手或其│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │他咨询人员 │ │ │ │ │ ┃
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┃5.3.3 │ │公正性行为核查 │实验室近五年是否被投 │ │ │ │ │（此项只作┃
┃ │ │（三） │诉，有关上级部门的调查│ │ │ │ │情况描述）┃
┃ │ │ │处理结论意见如何 │ │ │ │ │ ┃
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┃5.3.4 │ │公正性行为核查 │是否存在与实验室业务往│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │（四） │来的企业以资金或设备房│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │产投入占有实验室股份 │ │ │ │ │ ┃
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┃6．日常管理 ┃
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┃ 6.1 │ │检测方法和业务流程│检查实验室的业务工作质│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │量 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 6.2 │ │样品管理 │检查样品管理是否符合计│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │量认证要求 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 6.3 │ │实验室环境卫生 │实验室实验台面、地面、│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │公共区域、楼外环境 │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 6.4 │ │实验室安全 │实验室是否建立了安全防│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │范措施，防火防盗 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 6.5 │ │检测区域管理 │日常业务接待是否有专门│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │区域，与实验室区域严格│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │隔离 │ │ │ │ │ ┃
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┃ 6.6 │ │廉政建设和申诉处理│实验室是否按规定向员工│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │和客户申明了廉政要求和│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │申诉渠道，员工有无违反│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │廉政要求以检谋私行为，│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │处理结果如何 │ │ │ │ │ ┃
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