附件一：
期货经纪有限公司股东资格申请书
××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示
中国证监会：
由于……（原因），根据公司股东会（或者董事会）的决议，我公司拟通过……（如受让股权、增资等）的方式参股××期货经纪有限公司，占××期货经纪公司注册资本的××％。根据《
期货交易管理暂行条例》、《
期货经纪公司管理办法》的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
申请人单位公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件二：
期货经纪公司股东背景资料
填表日期：
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┃申请人名称 │ │成立时间 │ ┃
┠───────────┼───────┼───────┼──────┨
┃注册资本 │ │净资产 │ ┃
┠───────────┼───────┴───────┴──────┨
┃经营范围 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃申请人的股东及其在申请│ ┃
┃人注册资本中所占比例 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃期货公司以外的其他股权│ ┃
┃投资（须填写投资金额及│ ┃
┃控股比例） │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否曾经或者正涉及诉 │ ┃
┃讼？如是，请详细填写诉│ ┃
┃讼的事由，诉讼对方的名│ ┃
┃称、诉讼结果 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否存在逃废债务的行 │ ┃
┃为？如是，请说明详细情│ ┃
┃况 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否存在到期末偿还的债│ ┃
┃务？如是，请说明详细情│ ┃
┃况 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否曾经从事期货业务或│ ┃
┃者拥有期货交易所的席 │ ┃
┃位？如是，请详细说明情│ ┃
┃况 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否曾经因从事证券或者│ ┃
┃期货业务受证监会或者其│ ┃
┃他有关部门的调查或者处│ ┃
┃罚？如是，请详细说明有│ ┃
┃关部门的名称、调查事由│ ┃
┃及处罚结果。 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃申请人的自然人控股股 │ ┃
┃东、法定代表人和总经理│ ┃
┃是否存在《公司法》第五│ ┃
┃十七条规定的情形；如 │ ┃
┃是，请说明详细情况 │ ┃
┠───────────┼───────────┬──────────┨
┃前两年度的税后利润 │ │ ┃
┃ │ │ ┃
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┃ 申请人及其法定代表人承诺 ┃
┃兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的┃
┃法律责任。 ┃
┃ 申请人的法定代表人 （签字）：┃
┃ 申请人 （盖章）：┃
┃ 年 月 日 ┃
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┃ │ │ │ │ ┃
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