2、开业阶段
（1）公司申请营业部开业的报告（参考格式见附件四）；
（2）营业部筹建情况的报告；
（3）营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；
（4）营业部经营场所所有权或使用权证明；
（5）营业部经营场所消防检验合格证；
（6）营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。
（四）其他规定
公司申请在同一中国证监会派出机构辖区不同城市或者不同中国证监会派出机构辖区间变更住所，确须将公司原住所规范为营业部的，公司应向原住所所在地中国证监会派出机构提出申请，申请文件应包括拟规范的营业部的人员、管理制度、场地和设施等方面的处理方案和相关证明材料。公司原住所所在地中国证监会派出机构经过材料审核及现场检查，确定其符合营业部持续经营条件的，应在收到中国证监会出具的准予公司变更住所的决定后，核准拟规范的营业部设立并开业。公司应按照本通知的相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记手续。
二、申请变更营业部经营场所的条件、程序和文件材料
本通知所称营业部变更经营场所仅限于营业部拟迁入的经营场所与原经营场所在同一中国证监会派出机构辖区的情形。
（一）条件
1、公司对拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；
2、拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施应符合期货经纪业务的需要。
（二）程序
1、申请变更营业部经营场所的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部经营场所的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
3、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起三个工作日内，在原营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
4、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的持仓和保证金。
5、该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕，公司应当将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。
6、营业部所在地中国证监会派出机构应当对公司处理该营业部期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。
7、营业部所在地中国证监会派出机构应当对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，营业部所在地中国证监会派出机构应当向公司出具领取《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
