（二）程序
1、筹建
（1）申请设立营业部的，公司应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。公司所在地中国证监会派出机构应当在自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合本通知营业部设立条件中第5至10项规定出具专项意见，报营业部拟设立地中国证监会派出机构。
（2）营业部拟设立地中国证监会派出机构应当在规定的期限内做出准予或者不予筹建营业部的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
（3）营业部的筹建工作应当自收到准予筹建决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。
2、开业
（1）营业部筹建工作完成后，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构申请开业。营业部开业前，公司出现不符合营业部设立条件的情况的，营业部不得开业。
（2）营业部所在地中国证监会派出机构对公司申请营业部开业材料进行审核，并在材料审核基础之上进行现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。
（3）审核材料和现场检查后，营业部所在地中国证监会派出机构向公司出具同意或者不同意营业部开业的决定，并抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
（4）公司应当持同意营业部开业的决定和《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）到中国证监会领取《营业部经营许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《营业执照》之日起十日内将《营业执照》（副本复印件）、《营业部经营许可证》（副本复印件）报公司和所有营业部所在地中国证监会派出机构。
（5）公司应当自领取营业部《营业执照》之日起三个工作日内在公司住所和营业部经营场所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（三）申请文件及材料
1、筹建阶段
（1）《期货经纪公司设立营业部申请表》（参考格式见附件二）；
（2）公司申请设立营业部的请示（参考格式见附件三）；
（3）公司股东会关于设立营业部的决议（原件），若公司章程规定设立营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（4）营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；
（5）营业部筹建方案；
（6）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）。下半年申请设立营业部的，还需提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；
（7）《
期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》（副本复印件）。
