六、IT治理
掌握IT治理的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。
熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。
了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。
七、其他
（一）客户适当性管理
了解证券公司规范账户开立、使用和管理的基本要求； 掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握了解产品原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解客户适当性管理的培训要求。
（二）投资者教育
了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容； 熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系；熟悉价值投资、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责；熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求；了解证券公司投资者教育考核和问责机制。
（三）其他
掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司信息公示的持续更新要求。
了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定；熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。
第二章 证券公司业务规则
一、证券经纪
掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握办理终止代理关系手续的规范要求；掌握证券公司建立健全客户适当性管理制度的规定；掌握有关投资者账户安全保护的规定；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。
掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。
熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；了解证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求。
掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。
掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。
了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定；掌握证券非交易过户业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则；熟悉证券登记结算机构证券登记规则；熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施；熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。
二、证券投资咨询
掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定；掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
掌握上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问报告的主要内容；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定；掌握上市公司收购的权益披露要求；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。
熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。
掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；熟悉上市公司重大资产重组的程序；熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定；了解上市公司重大资产重组的监管和相关法律责任。
掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。
四、证券承销与保荐
掌握证券公司发行与承销业务的基本流程；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销的有关规定；熟悉可转换公司债券的发行与承销；了解可转换公司债券配售的相关规定；掌握证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。
熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐人资格管理规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐人违反有关规定的法律责任；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。
熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容；熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。
熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。
熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序；了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。
掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。
熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票的条件；熟悉可转换公司债券的发行方式；熟悉可转换公司债券的发行条件；熟悉可转换公司债券的发行申报程序；熟悉可转换公司债券的发行申请文件要求；熟悉可转换公司债券的发行核准程序；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。
熟悉企业债券的发行条件；熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。
掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；熟悉公司债券发行条件；熟悉公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。
熟悉企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度的有关规定；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。
熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；了解证券交易所债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。
