中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告
（[2009]29号）
中国证券监督管理委员会会同国家保密局、国家档案局制定了《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
国家保密局
国家档案局
二○○九年十月二十日
关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定
一、为保障国家经济安全，保护社会公共利益，根据《
中华人民共和国证券法》、《
中华人民共和国保守国家秘密法》和《
中华人民共和国档案法》等法律法规的有关规定，制定本规定。
二、在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司（包括拟上市公司，下同）以及提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构应当严格贯彻执行有关法律法规的规定以及本规定的要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立和完善专项规章制度，加强对有关人员的教育和管理，认真落实各项具体措施，进一步做好保密和档案管理工作。
三、在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家秘密的文件、资料和其他物品的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案。是否属于国家秘密不明确或者有争议的，应当报有关保密行政管理部门确定。
四、在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的，应当依法报国家档案局批准。
五、境外上市公司在与有关证券公司、证券服务机构签订服务协议时，应当依照《
中华人民共和国保守国家秘密法》等法律法规及本规定，对有关证券公司、证券服务机构承担保密义务的范围等事项依法作出明确的约定；服务协议关于适用法律以及有关证券公司和证券服务机构承担保密义务的约定条款与中国有关法律法规的规定以及本规定不符的，应当及时修改。
