证券公司行政许可审核工作指引第9号－－《证券公司董事、监事和高级管理
人员任职资格监管办法》第十条、第十三条适用的补充规定
（2009年1月14日）
《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称
《高管办法》）第
十条规定，取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；
（三）有履行职责所必需的时间和精力。
《高管办法》第
十三条规定，取得经理层人员任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有证券从业资格；
（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；
（五）通过中国证监会认可的资质测试。
现对
《高管办法》第
十条、第
十三条的适用问题作下列补充规定：
一、关于第十条第一项“从事证券、金融、法律、会计工作”的认定。
（一）对于从事证券、金融、法律、会计工作的认定，应当按照《证券公司行政许可审核工作指引第5号--＜证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法＞第十三条的适用》的相关规定执行。
