3．风险管理职能部门。
设立风险管理专职部门的，说明该部门的名称、编制、人员构成及主要职责。
确定相关职能部门履行全面风险管理职责的，说明该部门的名称、风险管理专职或兼职岗位设置、人员配置及主要职责。
简要说明上述部门定期对企业全面风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验的有关情况。
4．其他职能部门及各业务单位。
简要说明其他职能部门及各业务单位在企业全面风险管理工作中的主要职责和履职情况。
5．审计委员会和内部审计部门。
简要说明审计委员会和内部审计部门履行风险管理工作监督评价职责的相关情况。
6．主要所属企业的风险管理组织体系。
主要所属企业的风险管理组织体系，可比照本节前述2、3、4、5的相关要求进行简要说明。
（二）内部控制系统。
1．简要说明企业集团和主要所属企业2010年度内部控制系统的建设重点。
2．企业《内部控制手册》的制订和执行情况。
尚未制订《内部控制手册》的企业，简要说明完善相关制度的工作计划；已制订《内部控制手册》的企业，简要说明其修订及执行情况。
（三）风险管理信息系统。
1．已建立风险管理信息系统（包括在企业管理信息系统的基础上，进行补充、调整、更新，使之具备风险信息管理功能）的企业，简要说明该系统的覆盖范围、主要功能模块、管理的主要业务流程、监控的重大风险及与其他业务信息系统对接的情况。
2．具备风险预警功能的信息系统，请列明预警的主要风险和对应的风险预警指标。
3．尚未建立风险管理信息系统的，说明相关工作计划。
（四）风险管理文化。
1．简要说明企业风险管理文化建设现状。
2．企业开展风险管理培训的有关情况，主要包括时间、内容、对象、人次及师资等。
3．企业已制定员工行为规定、道德诚信准则等有关文件的，简要说明其主要内容。
（五）风险管理考核。
企业已将风险管理纳入绩效考核体系的，简要说明风险管理考核指标及其权重等情况以及上一年度实施的效果。尚未纳入绩效考核体系的，简要说明下一步相关工作计划。
四、有关意见和建议
