受到证券公司处分的。
证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。
第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。
第十四条 证券公司应当按照协会的要求，组织证券经纪人参加后续职业培训。
第三章 年检
第十五条 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
第十六条 证券经纪人由所服务的证券公司统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
第十七条 年检的程序是：
（一）证券经纪人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，将年检申请表打印后提交证券公司；
（二）证券公司对年检申请表进行审核并确认，在确认合格后将电子申请表提交协会，书面年检申请表由证券公司留存备查；
（三）协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为二十个工作日；
（四）协会通过执业证书管理系统将年检结果通知证券公司，并在协会网站予以公告。
第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假；
（二）未按规定完成后续职业培训；
（三）不再符合本办法规定的执业注册登记条件；
（四）未按规定参加年检；
（五）协会规定的其他情形。
第十九条 未通过年检的人员，由协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。
第四章 检查和惩戒
第二十条 协会定期组织对证券经纪人执业注册登记相关情况的检查。对违反本办法规定的证券公司、证券经纪人，协会可以采取自律管理措施。
