第七条 进行执业注册登记的证券经纪人（以下称申请人）应当向所服务的证券公司提交下列材料：
（一）执业注册登记表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证明；
（五）协会规定的其他材料。
第八条 执业注册登记程序：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业注册登记表，并将打印的书面登记表，连同本办法第七条规定的其他材料提交给证券公司；
（二）证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交协会；
（三）协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理，并于受理之日起二十日个工作日内审核完毕。
第九条 证券经纪人完成执业注册登记后，由执业证书管理系统生成证券经纪人证书编号。证券经纪人证书由协会统一印制。
第十条 证券公司向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。
第十一条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当收回当事人的证券经纪人证书，并向协会提交该人员的执业注册登记变更申请。协会注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为其颁发新的证书。
证券经纪人更换委托证券公司的，应将其证券经纪人证书主动交回原委托证券公司，通过新的委托证券公司提交执业注册变更申请，由新委托证券公司为其颁发证券经纪人证书。
第十二条 证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：
与证券公司终止委托合同；
在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的；
