十、包括××××××股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，在××××股份有限公司未连续任职超过六年。
　　十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
　　十二、被提名人当选后，××××××股份有限公司董事会成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。
　　十三、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。
　　本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。

　　披露公告所需报备文件：
　　1．提名人签署的声明。
　　2．提名人的身份证明。
　　3．经与会董事和记录人签字的董事会会议记录决议。
　　4．交易所要求的其他文件。

　　声明人（姓名），作为××××××股份有限公司（届次）董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与××××××股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
　　一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
　　二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1％以上的已发行股份。
　　三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东。
　　四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5％以上已发行股份的股东单位任职。
　　五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职。
　　六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职。
　　七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
　　八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人。
　　九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
　　十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员。
　　十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
　　十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定。
　　十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
　　十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
　　十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
　　十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
　　十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25％以上公司内任职的人员。
　　十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形。
　　十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
　　二十、本人符合该公司章程规定的任职条件。
　　二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
　　包括××××××股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，本人未在×××××股份有限公司连续任职六年以上。
　　（正楷体）郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会和深圳证券交易所发布的规章、规则等的规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

　　披露公告所需报备文件：
　　1．本人填妥的履历表（注：履历表格式可在深交所网站www．szse．cn＼网上业务专区下载）。
　　2．本人签署的声明。
　　3．交易所要求的其他文件。

　　第15号　上市公司业绩预告及修正公告格式指引

　　证券代码：　　　证券简称：　　　公告编号：
　　××××××股份有限公司业绩预告公告

　　┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
　　┃　　本公司及董事会全体成员（或除董事×××、×××外的董事会全体成员）保证　　　　┃
　　┃信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。　　　　　　　┃
　　┃　　董事×××、×××因_________（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、　　　 ┃
　　┃准确、完整。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
　　┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛

　　一、本期业绩预计情况
　　1．业绩预告类型：　亏损　　扭亏　　同向大幅上升　　同向大幅下降
　　2．业绩预告情况表

　　┏━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━┓
　　┃　　　　　　　┃　　本报告期　　　　┃　　上年同期　　　┃　　　　　　　　┃
　　┃　　项　目　　┃　　年　月　日——　┃　　年　月　日——┃　增减变动（％）┃
　　┃　　　　　　　┃　　年　月　日　　　┃　　年　月　日　　┃　　　　　　　　┃
　　┣━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━┫
　　┃　　　　　　　┃　　　　　　　　　　┃　　　　　　　　　┃*增长：_％—_％ ┃
　　┃　　净利润　　┃　*约×××××万元 ┃　　*　　万元　　 ┃　　　　　　　　┃
　　┃　　　　　　　┃　　　　　　　　　　┃　　　　　　　　　┃*下降：_％—_％ ┃
　　┣━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━┫
　　┃基本每股收益　┃　　约　　元　　　　┃　　 *　　元　　　┃　　±　％　　　┃
　　┗━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━┛

　　填表要求：①*为必填项目；②三季度业绩预告应参照同时披露20××年7月1日至20××年9月30日期的业绩变动情况；③预计本报告期亏损的，应说明大致亏损金额；④预计本报告期扭亏为盈的，应说明盈利金额；⑤预计业绩大幅上升的，应说明预计同向大幅上升比例，或以每50％为一变动区间、50％的整数倍为单位，说明上升变动区间；⑥预计业绩大幅下降的，应说明预计同向大幅下降比例，或以每50％为一变动区间、50％的整数倍为单位，说明下降变动区间。
　　二、业绩预告预审计情况
　　业绩预告经过注册会计师预审计的，应说明预审计的会计师事务所，以及公司与注册会计师在业绩预告方面是否存在分歧及分歧情况。
　　三、业绩变动原因说明
　　董事会关于业绩发生大幅变动、亏损、扭亏的原因说明。
　　四、其他相关说明
　　1．本次业绩预告的有关决策程序（如适用）。
　　1．关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终止上市的说明（如适用）。
　　3．其他。如存在可能影响本次业绩预告内容准确性的不确定因素，应当予以声明并对可能造成的影响进行合理分析。

　　证券代码：　　　证券简称：　　　公告编号：
　　××××××股份有限公司业绩预告修正公告

　　┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
　　┃　　本公司及董事会全体成员（或除董事×××、×××外的董事会全体成员）保证　　　　　┃
　　┃信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。　　　　　　　　┃
　　┃　　董事×××、×××因_______（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、　　　　　 ┃
　　┃准确、完整。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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