| 项目 | 评估点 | 报送内容 |
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| 基本结构 | 1、公司治理架构 | （1）是否构建了以股东大会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理架构。 |
| 2、董事会、监事会的结构 | （1）董事会是否设立了审计委员会、提名薪酬委员会等专业委员会。 |
| （2）是否建立了独立董事制度。 |
| 3、工作职责及议事规则 | （1）股东大会是否有明确的工作职责，是否制定了完备规范的议事规则。 |
| （2）董事会是否有明确的工作职责，是否制定了完备规范的议事规则。 |
| （3）监事会是否有明确的工作职责，是否制定了完备规范的议事规则。 |
| （4）经理层是否有明确的工作职责，是否制定了完备规范的议事规则。 |
| 决策机制 | 1、股东及股东大会 | （1）-a公司的股东资格是否符合有关规定。 |
| （1）-b是否存在大股东损害中小股东权益的情况。 |
| （1）-c股东是否存在占用公司资产的情况。 |
| （2）-a公司是否能够公平对待所有股东。 |
| （2）-b是否能够及时履行报告和披露义务。 |
| （2）-c股东大会能否按照公司章程的规定发挥其职能。 |
| 2、董事 | （1）-a董事是否具备履行职责所必需的专业素质。 |
| （1）-b董事是否勤勉尽责。 |
| （1）-c董事的选任是否合规，董事资格是否取得保监会批复。 |
| 3、董事会及其委员会 | （1）公司董事会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用，如：董事会是否按期开会履行职责，公司是否经董事会确定发展战略及发展规划、制订财务预算方案、财务决算方案、利润分配或弥补亏损方案及基本管理制度等。 |
| （2）-a董事会下设委员会是否具有独立性。 |
| （2）-b专业委员会能否按章程规定发挥作用。 |
| 执行机制 | 1、决策传导机制 | 公司从股东大会到董事会再到经营管理层的报告、审批、执行等决策传导机制是否通畅、高效。 |
| 2、高级管理人员的素质 | （1）高级管理人员资格是否取得保监会批准。 |
| （2）高级管理人员是否具备必要的业务管理能力、市场应变能力和创新能力。 |
| 3、高级管理人员履职情况 | （1）-a高级管理人员是否按董事会制定的战略规划开展工作。 |
| （1）-b高级管理人员的绩效考核是否合格。 |
| （1）-c是否存在“内部人控制”情况。 |
| 执行机制 | 4、管理层的团队情况 | （1）-a管理层是否具备良好的团队精神。 |
| （1）-b职责分工是否合理适当。 |
| （1）-c经营上是否稳健并能及时识别和管理风险。 |
| 监督机制 | 1、独立董事 | （1）独立董事是否具备独立性，独立董事的权利、义务和责任是否明确。 |
| （2）独立董事是否勤勉尽责。 |
| 2、监事和监事会 | （1）-a监事是否具备职责所需的专业素质要求。 |
| （1）-b监事是否勤勉诚信。 |
| （1）-c监事的选任是否符合规定程序。 |
| （2）监事会下设委员会是否具有独立性；监事会及其下设委员会能否按章程的规定发挥其监督作用。 |
| 激励约束机制及问责 | 1、绩效评价标准和程序 | （1）是否建立了董事、监事、经理层绩效评价标准。 |
| （2）绩效评价标准是否充分考虑了合规因素。 |
| （3）绩效评价标准是否充分考虑了风险因素。 |
| （4）绩效评价标准是否充分考虑了价值增长因素。 |
| 2、激励机制 | （1）公司是否建立了激励机制。 |
| （2）是否根据绩效评价结果实施激励。 |
| （3）激励方式是否长、中、短期相结合。 |
| 3、问责制度 | 是否对董事、监事、经理层成员建立问责制度，对重大决策失误追究责任。 |
