证券从业人员应当深入学习《
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，掌握证券监管机构对证券从业人员管理的有关规定。
3、熟悉有关反洗钱的规章
证券从业人员，特别是从事与客户和资金相关的业务人员应熟悉《
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《反洗钱现场检查管理办法》、《
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱规章制度。
（二）证券公司业务规章
证券公司从业人员应当重点学习以下内容：
1、进一步学习《
证券公司内部控制指引》
证券公司从业人员应当学习及《
证券公司内部控制指引》，要求了解证券公司内部控制的目标和完善内部控制机制的原则，掌握内部控制的主要内容。
2、了解《
证券公司风险控制指标管理办法》
了解《
证券公司风险控制指标管理办法》，要求了解新调整的证券公司净资本的概念、证券公司从事各类业务的净化资本最低标准、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准和证券公司从事各类业务所要求的业务规模和风险准备等内容。
（三）基金业务规章
从事基金业务的从业人员，应当在了解基金业务监管的法规体系的基础上，进一步深入学习与基金运作和销售有关的法律法规。
1、进一步学习《
证券投资基金运作管理办法》
要求从事基金业务的从业人员学习《
证券投资基金运作管理办法》，掌握申请募集基金、拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件；基金份额的申购和赎回的规定；基金类别的划分标准；基金管理人运用基金财产进行证券投资的限制性规定；与基金有关的费用、证券投资基金收益的分配；证券投资基金的监管和基金管理人、托管人法律责任。
2、认真学习《
证券投资基金销售管理办法》
从事基金销售业务的从业人员，重点学习《
证券投资基金销售管理办法》，掌握取得证券投资基金代销机构业务资格的条件、基金宣传推介材料的内容、基金销售费用的有关规定、销售业务规范，熟悉基金销售的监督管理和法律责任。
（四）证券服务机构业务规章
证券服务机构包括证券投资咨询机构、从事证券业务的咨询评级机构、律师事务所、会计师事务所等。证券服务机构的从业人员，应当根据所从事的业务，掌握对证券服务机构相关业务的管理规定。
1、学习有关证券、期货投资咨询业务管理的法规
从事证券投资咨询业务的人员应当认真学习有关证券、期货投资咨询业务管理的法规，掌握证券期货投资咨询业务的业务范围；申请证券、期货投资咨询从业人员资格应当具备的条件；从事证券期货投资咨询业务的人员必须具备的条件；对证券、期货投资咨询业务的机构和从业人员的限制性规定和管理规定。
2、学习《
证券市场资信评级业务管理暂行办法》
从事证券业务的资信评级机构及其从业人员应当认真学习《
证券市场资信评级业务管理暂行办法》，掌握证券评级业务的对象和证券评级业务的原则、申请证券评级业务许可的资信评级机构及其高级管理人员应当具备的条件、证券评级机构不得受托开展证券评级业务的限制性条件、证券评级机构应建立的业务规则、证券评级机构及从业人员人员的法律责任，熟悉对证券评级机构及其高级管理人员的监督管理。
