交通部关于印发内河水运工程建设项目管理绩效考核办法（试行）的通知
（交水发［2007］711号）
为进一步提高内河水运工程质量及项目建设管理水平，规范各方建设项目管理行为，科学、客观、真实、全面地考核评价项目参建单位的工作，结合内河水运工程建设的实际情况，我部组织有关单位编制了《内河水运工程建设项目管理绩效考核办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。
执行本绩效考核办法过程中如有问题，请及时向部水运司反映。
中华人民共和国交通部
二〇〇七年十二月五日
附件：
内河水运工程建设项目管理绩效考核办法（试行）
第一条 为加强内河水运工程建设项目的管理工作，提高工程建设的管理水平，依据国家及交通部相关法律、法规、规章和标准，结合内河水运工程建设特点制定本办法。
第二条 本办法适用于内河航道、港口、航运枢纽等工程建设项目管理的绩效考核。
第三条 绩效考核工作应遵循公平、公正、客观、真实的原则。
第四条 交通部对全国范围内的绩效考核工作进行监督、指导和检查，委托长江航务管理局组织对长江干线的在建项目进行绩效考核。
省级交通主管部门组织对本行政区域内的在建项目进行绩效考核。对于内河水运建设项目较多的省份，省级交通主管部门可以委托地市级交通主管部门协助开展绩效考核工作。
第五条 绩效考核工作按照项目单位自查、省级交通主管部门检查、交通部抽查方式进行。绩效考核工作以每一考核年度为周期，考核年度为上年10月1日至本年9月30日。
第六条 项目单位至少每6个月组织一次项目管理情况的自查，形成自查报告。
省级交通主管部门和长江航务管理局每年应对60%以上的在建项目进行检查，其中列入交通部年度投资计划的项目应达到100%；每一考核年度要形成考核年度工作报告，于9月底前上报交通部。
交通部每年组织绩效考核抽查工作，根据上报的考核年度工作报告和抽查结果，对全国范围内的绩效考核工作进行总结，将管理较好和较差的项目及相关单位予以公布。
第七条 绩效考核内容分综合管理、质量管理、进度管理、资金管理、安全管理、廉政建设、工程资料七方面，具体内容如下：
（一）项目单位考核内容，包括基本建设程序及法律法规执行情况、招标投标工作以及工程质量管理、进度管理、资金管理、安全文明施工、资料管理、廉政建设等。
（二）勘察、设计单位考核内容，包括单位资质及从业范围、合同履行、设计方案、设计质量、设计服务、设计变更和廉政建设等。
（三）施工单位考核内容，包括单位资质及从业范围、合同履行、施工质量、施工进度、试验检测、安全施工、文明施工、施工资料整理、廉政建设等。
（四）监理单位考核内容，包括单位资质、现场监理机构与人员、平行检测、质量控制、进度控制、计量与支付、安全施工、监理资料管理、廉政建设等。
第八条 省级交通主管部门应成立考核组开展绩效考核工作。考核组由交通主管部门代表和勘察设计、监理、施工等方面的专家组成。考核组人数原则上为5-7人。
第九条 考核组工作程序：
（一）听取自查情况汇报；
（二）听取质量监督机构意见；
（三）查看工程现场，必要时可进行抽查检测；
（四）查阅有关档案、文件资料；
（五）按照本办法的内容进行综合考评，形成初步意见；
（六）与相关单位交换意见；
（七）形成并提交项目绩效考核报告。
第十条 考核组应对工程项目的管理、勘察设计、施工、监理等方面各指定不少于2人进行重点检查。
考核组在听取被检单位汇报、查看现场、查阅有关资料的基础上，经过考核组讨论后，考核组成员分别对项目、勘察、设计、施工、监理等单位绩效考核表独立打分，经算术平均后计入考核评分表，根据权重计算形成考核汇总表。
第十一条 考核组绩效考核报告主要内容应包括：项目基本情况、综合评价意见、主要问题与建议、《内河水运工程建设项目管理绩效考核表》（见附件一）等。
第十二条 省级交通主管部门的绩效考核工作报告主要内容应包括：项目管理绩效考核工作情况、考核结果、项目和各参建单位得分排序（由高到低）、经验与体会、存在问题及原因分析、整改措施及督促检查整改措施落实情况和《内河水运工程建设项目管理绩效考核表》（见附件一表1）等，其中项目按照航道、港口、航运枢纽分别排序，参建单位按照项目管理、勘察、设计、施工、监理分别排序。
项目单位的自查报告主要内容应包括：项目概述、项目单位以及各参建单位的自查结果、经验与体会、存在的问题及原因分析、整改措施及整改措施落实情况和《内河水运工程建设项目管理绩效考核表》（见附件一）、《内河水运工程建设项目相关情况表》（见附件二）等。
第十三条 项目单位以及勘察设计、施工、监理等单位应积极主动配合绩效考核工作，认真提供相应资料，并对资料的真实性负责。
第十四条 内河水运支持保障系统工程建设项目可参照本办法执行。
第十五条 本办法自发布之日起试行。
附件一：内河水运工程建设项目管理绩效考核表
表1 内河水运工程建设项目管理绩效考核汇总表
表2-1 内河水运工程建设项目单位管理绩效考核评分表
表2-2-1 内河水运工程建设勘察单位管理绩效考核评分表
表2-2-2 内河水运工程建设设计单位管理绩效考核评分表
表2-3 内河水运工程建设施工单位管理绩效考核评分表
表2-4 内河水运工程建设监理单位管理绩效考核评分表
评分表填写说明：
1、当强制性指标累计扣分超过该项目分值时，该项目得分为零。
2、当带“*”号事项发生时，对应内容得分为零。
3、当考核事项累积扣分超过对应考核内容分值时，该考核内容得分为零。
4、勘察、设计、施工、监理等由多家单位组成的，分别对各单位打分，根据各自在项目中的重要程度确定权重，将各自分值乘以权重后相加记入考核汇总表即表1的各对应单位得分一栏。
权重由考核组研究确定，原则上主体工程勘察、设计、施工、监理单位权重不应低于70%。
5、勘察、设计评分表（附件一表2-2-1与表2-2-2），根据各自在项目中的重要程度确定权重，将各自分值乘以权重后相加记入考核汇总表（附件一表1）的勘察设计单位实得分一栏。
权重由考核组研究确定，原则上设计单位权重不应低于70%。
6、“项目名称”指被考核项目名称；“承担工程名称”指各参建单位所承担的全部工程内容名称。
7、重大安全、质量事故及廉政问题执行国家和交通部的有关规定。
表1
内河水运工程建设项目管理绩效考核汇总表
项目名称：
填报单位：
┌───┬─────┬────────────────┬─────┬───┬──────┬────────┐
│考核项│ 参建单位 │ 考核内容 │ 考核 │ 考核 │各参建单位权│ 按权重得分 │
│ 目 │ │ │ 分值 │得分值│ 重 │ (得分值×权重) │
├───┼─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│综合管│ 项目单位 │项目审批，招投标，合同管理，质量│ 32 │ │ 50% │ │
│ 理 │ │监督手续，交工验收，建设管理机构│ │ │ │ │
│ │ │，违规处理等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │勘察、设计│勘察及设计的服务，合同履行情况、│ 30 │ │ 15% │ │
│ │单位 │资质等级，业务范围，批复执行情况│ │ │ │ │
│ │ │等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │施工单位 │资质等级及业务范围，合同履行情况│ 15 │ │ 25% │ │
│ │ │，施工组织管理等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │监理单位 │资质等级及业务范围，现场组织机构│ 26 │ │ 10% │ │
│ │ │和人员，设施设备配置，合同管理，│ │ │ │ │
│ │ │监理工作程序等 │ │ │ │ │
│ ├─────┴────────────────┴─────┴───┴──────┼────────┤
│ │ 小计 │ │
├───┼─────┬────────────────┬─────┬───┬──────┼────────┤
│质量管│项目单位 │质量管理制度或质保体系，质量控制│ 19 │ │ 50% │ │
│ 理 │ │、监管，质量事故处理等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │勘察、设计│质保体系，勘察设计错、漏、碰，质│ 35 │ │ 15% │ │
│ │单位 │量事故等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │施工单位 │质保体系，质量控制措施落实，隐蔽│ 50 │ │ 25% │ │
│ │ │工程、重要部位和重要工序施工，试│ │ │ │ │
│ │ │验检测，现场实体质量，质量缺陷等│ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │监理单位 │施工准备期监理，工程测量，隐蔽工│ 40 │ │ 10% │ │
│ │ │程、重点部位（构件）、重要工序旁│ │ │ │ │
│ │ │站和交验签认，试验检测，质量缺陷│ │ │ │ │
│ │ │与事故等 │ │ │ │ │
│ ├─────┴────────────────┴─────┴───┴──────┼────────┤
│ │ 小计 │ │
├───┼─────┬────────────────┬─────┬───┬──────┼────────┤
│进度管│项目单位 │进度计划，进度完成情况等 │ 11 │ │ 50% │ │
│ 理 ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │勘察、设计│勘察进度、设计进度等 │ 15 │ │ 15% │ │
│ │单位 │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │施工单位 │进度计划，进度控制，进度完成情况│ 5 │ │ 25% │ │
│ │ │等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │监理单位 │进度控制等 │ 5 │ │ 10% │ │
│ ├─────┴────────────────┴─────┴───┴──────┼────────┤
│ │ 小计 │ │
├───┼─────┬────────────────┬─────┬───┬──────┼────────┤
│资金管│项目单位 │资金计划与到位，计量与支付，变更│ 13 │ │ 50% │ │
│ 理 │ │与索赔，投资使用及控制等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │勘察、设计│投资控制、预算控制等 │ 8 │ │ 15% │ │
│ │单位 │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │施工单位 │专款专用，及时支付工资，费用控制│ 6 │ │ 25% │ │
│ │ │等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │监理单位 │计量与支付等 │ 5 │ │ 10% │ │
│ ├─────┴────────────────┴─────┴───┴──────┼────────┤
│ │ 小计 │ │
├───┼─────┬────────────────┬─────┬───┬──────┼────────┤
│安全管│项目单位 │安全责任制建立，应急预案，安全事│ 11 │ │ 50% │ │
│ 理 │ │故等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │勘察、设计│安全管理、设计与建议等 │ 5 │ │ 15% │ │
│ │单位 │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │施工单位 │安全制度，安全措施，文明施工，事│ 11 │ │ 25% │ │
│ │ │故处理等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │监理单位 │安全文明与环保施工监理等 │ 9 │ │ 10% │ │
│ ├─────┴────────────────┴─────┴───┴──────┼────────┤
│ │ 小计 │ │
├───┼─────┬────────────────┬─────┬───┬──────┼────────┤
│廉政建│项目单位 │廉政制度，执行情况等 │ 6 │ │ 50% │ │
│ 设 ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │勘察、设计│廉政制度，执行情况等 │ 5 │ │ 15% │ │
│ │单位 │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │施工单位 │廉政制度，执行情况等 │ 5 │ │ 25% │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │监理单位 │廉政制度，执行情况等 │ 5 │ │ 10% │ │
│ ├─────┴────────────────┴─────┴───┴──────┼────────┤
│ │ 小计 │ │
├───┼─────┬────────────────┬─────┬───┬──────┼────────┤
│工程资│项目单位 │管理制度，管理机构，归档情况等 │ 8 │ │ 50% │ │
│ 料 ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │勘察、设计│勘察、设计资料管理与归档等 │ 2 │ │ 15% │ │
│ │单位 │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │施工单位 │管理人员及制度，资料收集及整理，│ 8 │ │ 25% │ │
│ │ │资料质量等 │ │ │ │ │
│ ├─────┼────────────────┼─────┼───┼──────┼────────┤
│ │监理单位 │月报，日志，现场资料管理等 │ 10 │ │ 10% │ │
│ ├─────┴────────────────┴─────┴───┴──────┼────────┤
│ │ 小计 │ │
├───┴───────────────────────────────────────┼────────┤
│ 合计得分 │ │
└───────────────────────────────────────────┴────────┘
